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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2014

  Hölscher/Gesmann-Nuissl/Hornbach (Hrsg.): Systeme zur Geldwäschebekämpfung in der EU

  Rechtsgrundlagen – Aufsichtsstrukturen – Risikomanagement
  

  Rechtsanwältin Dr. Susanne Stauder

  …Einbindung von Kreditinstituten bzw. des Kapitalmarkts schlechterdings nicht vorstellbar. Dieser Umstand führt dazu, dass Banken im nationalen wie… …3). Hölscher, Gesmann-Nuissl und Hornbach erörtern zunächst die den Kreditinstituten vom Staat übertragenen Aufgaben zur Bekämpfung der Geldwäsche. Sie…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Art. 14 EU-ProspV Schema für das Registrierungsformular für Banken

  Petra Kirchner

  …Kreditinstituten der Übergang von der vor dem Inkrafttreten des WpPG im Jahre 2005 bestehenden Prospektfreiheit erleich- tert – ein ähnliches Ziel wurde mit § 31 Abs… …Kreditinstituten begeben wer- den, sind per se von der Prospektpflicht nach dem WpPG ausgenommen, da es hier an dem Merkmal der Übertragbarkeit i. S. d. § 2 Nr. 1… …der Größe des Emittenten, insbesondere von Kreditinstituten, die die in Art. 1 Abs. 2 lit. j der EU-ProspektRL genannten Nichtdividendenwerte begeben… …für eine prospektrichtlinienkonforme Dokumentation bei Kreditinstituten, die unter Art. 1 Abs. 2 lit. j) der EU-ProspRL fallen, die Aufnahme der… …Mitglied der OECD ist.11 Hiermit wollte man zumindest einem gewissen Kreis von Kreditinstituten aus Nicht-EU-Staaten dieselben Erleich- terungen ermöglichen… …Diskussion war ferner, inwieweit auch Kreditinstituten ähn- liche, gleichfalls beaufsichtigte Institutionen wie Investmentbanken, die nicht unter Art. 1 Abs. 1…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Prüfungserfordernisse bzgl. der Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse nach § 18 KWG

  Hans Struwe

  …BaFin-Rundschreiben war es, den Kreditinstituten erweiterte Spielräume für eine am tatsächlichen Risiko orientierte Geschäftspolitik zu schaffen und weniger formale… …Kreditinstituten sichergestellt wird, dass die institutsspezifi- schen Offenlegungsverfahren den bankaufsichtsrechtlichen Anforderungen entsprechen, haben die… …werden, dass die Handhabung der Offenlegung zum Gegenstand des Wettbewerbes zwischen den Kreditinstituten wird. 2 Anwendungsbereich 2.1… …Zweigstellen in Deutsch- land von Kreditinstituten mit Sitz außerhalb der EU. Auch Zweigniederlassun- gen von deutschen Kreditinstituten im Ausland müssen die… …mus besteht allerdings nicht. Den Kredit nur »notfalls zu kündigen« räumt den Kreditinstituten den notwendigen Entscheidungsspielraum ein, um den viel-… …Geschäftsgang entsprechenden Zeit aufzustellen Kreditinstituten sind unabhängig von Rechtsform und Größe stets als große Kapitalgesellschaften zu behandeln…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Strafrechtliche Regelungen für die Arbeit des Bankvorstands

  Karsten Altenhain

  …dem Vorstand.6 Er ist gemäß § 25a Abs. 1 KWG bei Kreditinstituten dafür verantwortlich, dass sie „über eine ordnungsgemä- ße Geschäftsorganisation… …und von ihm selbst wahrzunehmen“.13 Das folgt für die Compliance bei Kreditinstituten aus der ausdrücklichen Zuwei- sung dieser Aufgabe an den Vorstand… …Kreditinstituten machen sich also strafbar, wenn sie unter- nehmensinterne Organisationsstrukturen nutzen, die Straftaten von Mitarbeitern (z. B. Teilnahme an… …arbeitstechnische Machtbefugnis zur Tat- begehung ausnutze.35 Bei Kreditinstituten dürfte der Kreis der betriebsbezogenen Straftaten mit dem Kreis derjenigen… …. Vorstandsmitglieder von Kreditinstituten können folglich eine Ordnungswid- rigkeit nach § 130 Abs. 1 OWiG verüben. Vorstandsmitglieder müssen die erforderlichen… …noch ___________________ 47 Gesetz zur Abschirmung von Risiken und zur Planung der Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten und Finanzgruppen… …Zusammenfassung von Mindestanforderungen an das Risikomanagement in Kreditinstituten handelt, geht der Gesetzgeber davon aus, dass diese „von Institut zu Institut…

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• eBook

  Corporate Governance von Kreditinstituten

  Anforderungen - Instrumente - Compliance
  

  978-3-503-15708-2

  Dr. Karsten Paetzmann, Prof. Dr. Stephan Schöning, Prof. Dr. Karsten Altenhain, Laura Baumgaertner, u.a.
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Liquidity Cost Benefit Allocation – Eine kritische Analyse

  Stephan Schöning, Manuel Schermer

  …........................... 401� 4.4� Auswahl der Methoden in den Kreditinstituten ................................ 402� 5� Fazit und Ausblick… …, ausreichenden Zahlungsbereitschaft (Liquidi- tät) von Kreditinstituten gilt als eines der Hauptziele bankenaufsichtlicher Normen. Dementsprechend enthält das KWG… …Liquiditätsreserve zur Absicherung von Liquiditätsengpässen Da Liquiditätsinkongruenzen (Liquiditätsgaps) bei Kreditinstituten im Extremfall zur Zahlungsunfähigkeit…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Spezifische Prüfungen im Kreditbereich

  Prüfung von Projektfinanzierungen

  Axel Becker, Bernd Kaltwasser, Carsten Wulle

  …nach wie vor ungebrochene Popula- rität bei den Kreditinstituten. Täglich werden über die Medien Finanzierun- gen von neuen Windparks (auch off-shore)…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 2/2014

  News vom 02.04.2014 bis zum 26.06.2014

  …schweizer-politikern-ist-korruption-herzlichegal-608482. MaSan: Neue Mindestanforderungen für Sanierungspläne in Kreditinstituten vorgestellt Nachricht vom 09.05.2014 In einem neuen Rundschreiben hat die… …Ausgestaltung von Sanierungsplänen (MaSan) von Kreditinstituten vorgelegt. Diese sollen die Anforderungen konkretisieren, die im Gesetz zur Abschirmung von… …Risiken und Planung der Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten und Finanzgruppen niedergelegt sind. Folgende Anforderungen sind laut BaFin immanent…

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• eBook

  Spezifische Pr

  Leitfaden und Pr
  

  978-3-503-15692-4

  DIIR – Arbeitskreis " Revision des Kreditgeschäftes", DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …Anpassungen der Anforderungen an Kreditprüfungen in Kreditinstituten. Der Praxisleitfaden des DIIR-Arbeitskreises „Revision des Kreditgeschäftes“ erschließt das…

• DRSC veröffentlicht neuen Standard zur Kapitalflussrechnung

  …abgeschlossen. Der Standard ersetzt DRS 2 Kapitalflussrechnung, DRS 2-10 Kapitalflussrechnung von Kreditinstituten sowie DRS 2-20 Kapitalflussrechnung von…