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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2013

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …, Implementierung und systematischen Weiterentwicklung von internen Kontroll-, Studenten Compliance‑ stellen und sich Anti‑Fraud‑Ma- vor nagement‑Systemen. Im Rahmen… …unterstützt U diengang in der Spezialisierung Gover- und systematischen Weiterentwicklu nance, Risk, Compliance & Fraud Management… …soll es Führungsnachwuchskräften Risk, Compliance & ermöglichen, Fraud Manage bestehendes systematische Wissen Verzahnung im Themengebiet von zu Pr… …de branchenübergreifend dium war und ist die optimale Mög- Risiko-, Compliance lichkeit, mein be- weiterzuentwickeln. reits bestehendes Di mir… …ih Risiko‑, Compliance‑, Anti-Fraud‑ und Inte- überzeugt: grity‑Management weiterzuentwickeln. Die „Das berufsbegleitende Fellow-Modell ist… …querschnittartige, sehr dy- Service ZRFC 5/13 197 namische Arbeitsfeld Compliance‑ und Anti‑Fraud‑Management heranzuführen und nachhaltig zu Experten auszubilden und… …„Anti‑Fraud‑Management & Compliance“ bietet am 26. und 27. November 2013 eine umfassende Einführung in den Gesamtthemenkomplex. Neben juristischen Fragen der Verantwortung…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2013

  Aufgaben und Ausgestaltung der Compliance-Funktion

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …gesetzliche Grundlagen 1.1 Begriffsbestimmung Unter dem Begriff Compliance wird die Einhaltung von gesetzlichen Bestimmungen sowie internen und – sofern… …Einrichtung einer Compliance- Funktion – wie dies für Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute gemäß § 1 Abs. 1 und 1a KWG der Fall ist – oder gar umfassende… …Compliance-Funktion der jeweilige Geltungsbereich bestimmt werden. Im Folgenden beziehen sich die Ausführungen auf die Compliance- Funktion gemäß MaComp; sofern in den… …des IKS definiert. Aufgaben und Ausgestaltung der Compliance-Funktion Regeln · ZIR 3/13 · 113 Mit der Einrichtung einer Compliance- Funktion wird… …Grundlagen zur Einrichtung einer Compliance-Funktion sowie deren Anwendungsbereich. 2. Stellung und Organisation der Compliance- Funktion… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen (WpDU) haben eine dauerhafte und wirksame sowie prozessbegleitend als auch präventiv tätige Compliance- Funktion (CF) einzurichten, die ihre… …Instrument der Geschäftsleitung und muss angemessen, dauerhaft und Abb. 1: Gesetzliche Grundlagen zur Einrichtung der Compliance-Funktion Die Compliance… …wesentliches Compliance- Risiko anhaftet“. Eine umfassende Analyse und Berücksichtigung aller gesetzlichen Regelungen, die das Institut betreffen bzw. betreffen… …könnten, muss demnach durch die CF selbst nicht sichergestellt werden. 3.2 Beratung Zur Sicherstellung einer angemessenen Compliance- Kultur in allen… …Unternehmensteilen sowie zur adäquaten Umsetzung und jederzeitigen Einhaltung der Die Compliance- Funktion berichtet regelmäßig an die Geschäftsleitung. 118 · ZIR 3/13…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2013

  Datenschutz bei Compliance-Programmen

  Checkliste mit Erläuterungen und Best Practices
  

  RA Dr. Thomas Helbing

  …ZRFC 4/13 170 Keywords: Datenschutz BDSG Compliance Screening Whistleblowing Datenschutz bei Compliance-Programmen Checkliste mit Erläuterungen und… …in Europa eingeht. Die Checkliste wendet sich an Compliance-Officer, Mitarbeiter von Compliance-, Rechts- und Revisions-Abteilungen und… …Untersuchungen / Compliance-Screenings / Massendatenanalysen D) Hinweisgebersysteme (Whistleblowing) E) Zentrale Compliance im Konzern / Verbund Wie Fälle der… …Unzulässig erhobene oder verwendete Daten können zudem einem Beweisverwertungsverbot 4 unterliegen. Vor allem aber macht sich die Compliance- Abteilung und… …letztlich das Unternehmen angreifbar durch Behörden, die Medien, Betriebsräte oder in Unfrieden gegangene Mitarbeiter, wenn es Compliance betreibt, ohne dabei… …Mitarbeiter-E-Mails siehe unbedingt unten Abschnitt C „IT-Forensische Untersuchungen / Compliance Screenings / Massendatenanalysen“. Aufklärung von Korruption erfordert… …möglicherweise Analyse größerer Datenmengen. ZRFC 4/13 172 C IT-forensische Untersuchungen / Compliance- Screenings / Massendatenanalysen Die Aufklärung von… …. Hinweisgebersystem in Betriebsvereinbarung regeln Das Datenschutzrecht kennt kein Konzernprivileg. ZRFC 4/13 174 E Zentrale Compliance im Konzern / Verbund Bei einem… …Datenschutz-Compliance könnte so zunehmend auf die Agenda von Compliance- Abteilungen geraten. Artikel 20 DS-GVO-E sieht ein Verbot des Profilings vor, das bei… …zweijährige Übergangsfrist. AIFMD/KAGB: Sind Sie vorbereitet? Neue Compliance-Risiken im Blick Auch als Compliance für geschlossene Fonds Praxis-Leitfaden für…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …anspruchsvolle als auch praxisnahe nebenberufliche Weiterbildungsoption zu eröffnen, geht die School of Governance, Risk & Compliance (School GRC) der privaten… …zu Wirtschaftskriminalität oder Compliance sowie relevante Sachgebiete der Rechtswissenschaften oder Methoden des Risikomanagements. Darüber hinaus… …Prüfungstätigkeit in den letzten Jahren verstärkt mit dem Thema Compliance auseinandersetzen. Um sich auch in diesem Fachthema weiterzubilden, studiert er seit… …November 2011 an der School GRC den Master of Business Administration (MBA) in der Spezialisierung Governance, Risk, Compliance & Fraud Management: „Das im…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2013

  Compliance Prophylaxe im Vertrieb

  Joachim Kregel

  …184 · ZIR 4/13 · Arbeitshilfen Compliance Prophylaxe im Vertrieb Joachim Kregel, Diplom-Ökonom, CIA, Köln* Der Autor vertritt die These, dass… …JKU GmbH in Köln 1 DIIR Revisionsstandard Nr. 5, 24. 5. 2012. 2 Siehe www.veek-hamburg.de. 3 Berliner Morgenpost vom 8. 9. 2011. Compliance Prophylaxe… …4/13 · Arbeitshilfen Compliance Prophylaxe im Vertrieb Verdachtsmoment/Red Flag Möglicher Hinweis auf Gegenindikation Quelle Jahrelang häufige… …entscheidend. Im besten Fall entstehen dem Vorgesetzten Zweifel, die er mit dem Personalverantwortlichen und/oder dem Leiter der Compliance (CO) und/oder der… …Mitarbeiter in einer herausgehobenen Führungsposition hält sich nicht an interne Vorschriften. Compliance Prophylaxe im Vertrieb Arbeitshilfen · ZIR 4/13 · 187… …allen Mitteln zu schützen ist. Abb. 3: Rechtfertigungen/ Rationalisierungen COMPLIANCE- UND LIFECYCLE-LÖSUNGEN FÜR MS OFFICE™ VERMEIDEN SIE RISIKEN IN MS… …Instrument bei der Ausprägung einer Vertrauenskultur. 188 · ZIR 4/13 · Arbeitshilfen Compliance Prophylaxe im Vertrieb Motiv: Finanzielle Probleme Süchte… …Kotler u. a.: Die neue Dimension des Marketings: Vom Kunden zum Menschen. Compliance Prophylaxe im Vertrieb Arbeitshilfen · ZIR 4/13 · 189 Auch im Bereich… …der Produktentwicklung spielt Compliance – bspw. im Zusammenhang mit Ausspähung – ein Rolle. pliance-Themen können in allen Bereichen relevant werden… …. 3.1 Produktentwicklung Beim Thema Produktentwicklung – so wird der geneigte Leser einwenden – können doch Compliance- Themen gar nicht so häufig…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2013

  Umfeldinformationen zu Risk, Fraud & Compliance

  Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion

  …. Anatol Adam absolviert er den MBA-Studiengang in der Spezialisierung Governance, Risk, Compliance & Fraud Management. Integraler Bestandteil des… …abschließen. „Im Zuge meines Transferprojektes untersuche ich das „Compliance- Niveau“ in der Automobilwirtschaft in Deutschland. Die empirische Studie stellt… …werden. Aus den Ergebnissen soll eine Benchmark für Compliance - Management in der Automobilwirtschaft erarbeitet werden, die es Unternehmen ermöglicht… …: http://www.bundestag.de KPMG-Studie: Bedeutung von Compliance- Management in Unternehmen steigt KPMG veröffentlichte zum zweiten Mal die „Compliance Benchmark Studie 2013“…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2013

  Compliance Update – USA

  Anna Rode

  …ZRFC 1/13 36 Keywords: Rohstoff- und Energie- Compliance Transparenz FCPA Compliance Update – USA Anna Rode* Durch eine umstrittene und wenig… …. Compliance Update – USA ZRFC 1/13 37 Firmen berichten ihre Zahlungsinformationen im EDGAR. sind, dass sie die Veröffentlichungspflicht der SEC Rule 13q umgehen… …www.oxfamamerica.org/press/pressreleases/fight-for-oil-and-mining-transparency-continues (Stand 30. 11. 2012). Compliance Update – USA ZRFC 1/13 39 Cardin-Lugar Verpflichtungen mit EU-Bestimmungen vereinbaren. Ausmaß, Instrumente…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Transparenter soll es werden – Compliance bei EVU

  Was REMIT und EMIR von den kommunalen Energieversorgern verlangen
  

  Dr. Ines Zenke, Dr. Claudia Fischer

  …ZRFC 3/13 112 Keywords: REMIT EMIR Clearingpflicht Meldepflicht Risikominderung Transparenter soll es werden – Compliance bei EVU Was REMIT und EMIR… …AEUV, Rn. 19ff. Transparenter soll es werden – Compliance bei EVU ZRFC 3/13 113 REMIT verbietet Insiderhandel und Marktmanipulation. finanziell… …Compliance bei EVU ZRFC 3/13 115 EVU müssen Clearingschwelle im Blick haben. 3. EMIR 3.1 Hintergrund und Status quo Die EMIR will die Transparenz und das… …. 17 Delegierte Verordnung (EU) Nr. 149 / 2013. Transparenter soll es werden – Compliance bei EVU und bestimmte Risikominderungstechniken zu ergreifen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Compliancefragestellungen bei geschlossenen Fonds

  Philip Steinkopff

  …Compliance eine Vielzahl von Ausgestaltungen zu bemängeln, die durchweg zum Nachteile des Anlegers gereichten. Häufig wurden die Vergütungsregelungen nicht… …Verbesserungspotential für Prospektangaben Compliance basiert auf Vertrauen. Der Kapitalanleger wird zwar rein rechtlich gesehen mittels der Verkaufsprospekte umfassend… …Vertrauensvorschuss. 2.2.3 Gute Treuhandverträge Lobend im Sinne der Compliance ist bei vielen Treuhandverträgen jedoch der Passus hervorzuheben, dass sich die… …Compliance näher betrachten zu können, sei ein kurzer Exkurs zur Wertbestimmung von Schiffsbeteiligungen angeführt, wo- bei die Vorgehensweise bei der… …zu verkaufen. Tagtäglich können sich aus dem Geschäftsansatz der Zweitmarktfonds (im Sinne der Compliance mustergültige) Interessenskonflikte ergeben… …Fondsanbieter dazu übergehen einen internen Compliance Beauftragten einzusetzen, der als interner Ansprechpartner für alle Compliancefragestellungen zur…

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• BBA-Tagung Immobilienwirtschaftliches Risikomanagement

  …Nahaufnahme“ in Berlin. Die Leitung der School GRC, Birgit Galley, referierte zum Thema „Achtung Schnittstelle: Compliance und Risikocontrolling verzahnen“ und… …diskutierte mit den Teilnehmern über die Relevanz eines sorgfältigen Risikomanagements für die Verhinderung von Non- Compliance in der… …Professionalisierung und Optimierung eines Risikomanagements respektive des Compliance Managements im Unternehmen beitragen.“Quelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance Heft…

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