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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2013

  ZCG-Nachrichten

  …Aufsichtsräten Prüfung • ZCG 1/13 • 39 ZCG-Nachrichten Zertifizierung zum Compliance Officer und Chief Compliance Officer Ab 2013 wird das Deutsche Institut zur… …Zertifizierung im Rechnungswesen (DIZR e. V.) Zertifizierungen CCzum Certified Compliance Officer (Certified CO) und CCzum Certified Chief Compliance Officer… …Vorbereitungen wird der DIZR e. V. in 2013 einmal und ab 2014 zweimal im Jahr die Zertifizierung zum Certified Compliance Officer und Certified Chief Compliance…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2013

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  Zusammengestellt von der ZCG-Redaktion

  …Service • ZCG 1/13 • 45 c ZCG-Büchermarkt Compliance für KMU Praxisleitfaden für den Mittelstand Herausgegeben von Prof. Dr. Stefan Behringer, Erich… …können, rechtzeitig ein systematisches und wirksames Compliance- Management aufbauen. Der vorliegende Band präsentiert als wesentliche Elemente für… …erfolgreiche KMU-Compliance u. a.: CClegal Compliance, CCarbeitsrechtliche und personalwirtschaftliche Compliance, CCIT-Compliance, CCMaßnahmen gegen… …Wirtschaftskriminalität und Korruption, CCVerankerung der Compliance in der mittelständischen Unternehmenskultur und organisatorische Umsetzung von Compliance… …begegnen! Die Fachzeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) unterstützt Unternehmen dabei, sich durch wirkungsvolles Compliance- Management nachhaltig vor… …2006! Kostenfrei aus dem deutschen Festnetz bestellen: 0800 25 00 850 Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) Prävention und Aufdeckung durch…

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• Risk, Fraud & Compliance Ausgabe 01 2013

• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2013

  Die gesellschaftliche Verantwortung von Unternehmen und Compliance

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Editorial ZRFC 1/13 1 Die gesellschaftliche Verantwortung von Unternehmen und Compliance Liebe Leserinnen und Leser, auch wenn Compliance eine… …dazu, dass Unternehmen gesetzestreuer und integrer handeln. Dieser Nutzen des Compliance Managements wird selten in seinen gesellschaftlichen Kontext… …eingeordnet. Er ist aber ein Pfund mit dem die Compliance-Verantwortlichen aller Unternehmen wuchern können. Compliance hat einen gesellschaftlichen und… …Compliance in die Öffentlichkeit tragen und gemeinsame Interessen gegenüber der Politik, den Verantwortlichen für Regulierungen und anderen Verbänden vertreten… …. In dieser Ausgabe stellen wir das Deutsche Institut für Compliance (DICO) vor, das im November vergangenen Jahres gegründet wurde. Die… …Vorstandsvorsitzende Manuela Mackert ist Chief Compliance Officer bei der Deutschen Telekom AG. In der ZRFC spricht sie über Hintergründe, Zielsetzungen und erste… …Disziplin muss sich Compliance zum einen von anderen betrieblichen Funktionen abgrenzen, zum anderen muss sie aber auch mit verwandten Bereichen… …Kontrollsystem, Risikomanagement und Compliance in Prof. Dr. Stefan Behringer diesem Sinne effektiv zusammenarbeiten. Ein zweiter Schwerpunkt dieses Heftes liegt… …auf internationalen Entwicklungen in Sachen Compliance. Prudentino beschäftigt sich mit der italienischen Gesetzgebung zur strafrechtlichen… …thematisiert die Implikationen für Compliance. Fölsing befasst sich im Law Report mit Durchsuchungen von Kanzleien und greift damit ein aktuelles Urteil des…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2013

  Inhalt / Impressum

  …ZRFC 1/13 2 Editorial Die gesellschaftliche Verantwortung von Unternehmen und Compliance 1 Prof. Dr. Stefan Behringer Management DICO – Neues Forum… …für Weiterentwicklung und Austausch im Bereich Compliance 6 Interview mit Manuela Mackert Im November 2012 wurde das Deutsche Institut für Compliance… …Initiativen des neu gegründeten Verbandes. Cloud-Computing & Compliance 8 Martin Seeburg Cloud-Computing findet rapide steigenden Zuspruch im Markt. Aber… …untersucht. Legal Das „ThyssenKrupp­-Urteil“ 29 RA Mario Prudentino Seit der Einbeziehung der Arbeitssicherheit in den Schutzbereich des Compliance- Gesetzes… …Tendenzen in der italienischen Rechtsprechung als auch Erkenntnisse der ThyssenKrupp- Entscheidung dargestellt. Inhalt / Impressum ZRFC 1/13 3 Compliance… …Compliance Zusammengestellt von der ZRFC-Redaktion +++ School GRC (S. 4): Steinbeis-Management-Reihe: Wirtschaftskriminalität International / Videoclip… …, Autoren: RA Florian Modlinger / Doris Brandl +++ Literatur (S. 47): FATCA – Foreign Account Tax Compliance Act / Unternehmensüberwachung / Handbook of… …Global Research and Practice in Corruption +++ ZRFC Risk, Fraud & Compliance Prävention und Aufdeckung durch Compliance-Organisationen Jahrgang: 8. (2013)… …Erscheinungsweise: 6-mal jährlich; www.ZRFCdigital.de Herausgeber: Steinbeis-Hochschule Berlin vertreten durch: School of Governance, Risk & Compliance Institute Risk… …, Friedrich-­Alex­an­der-Universität ­Erlangen-Nürnberg, RA Christian Rosinus, Wirtschaftsstrafrechtliche Vereinigung e. V., Vorstand, RA Prof. Dr. Monika Roth, Leiterin DAS Compliance…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2013

  DICO – Neues Forum für Weiterentwicklung und Austausch im Bereich Compliance

  Manuela Mackert, Vorstandsvorsitzende des Deutschen Instituts für Compliance (DICO), im Gespräch
  

  Interview mit Manuela Mackert

  …Compliance Manuela Mackert, Vorstandsvorsitzende des Deutschen Instituts für Compliance (DICO), im Gespräch Im November 2012 wurde das Deutsche Institut für… …Compliance (DICO) gegründet. Der Verband, der seinen Sitz in ­Berlin hat, hat sich zum Ziel gesetzt, die Öffentlichkeit über ­Compliance zu informieren und den… …Gründungsvorsitzenden wurde Manuela Mackert gewählt. Manuela Mackert ist seit Juli 2010 Chief Compliance-Officer und Leiterin des Group Compliance Managements der… …Deutschen Telekom. Bereits vor dieser Funktion hat sie sowohl Erfahrungen im Bereich der investigativen als auch präventiven Compliance gesammelt und sich in… …das Deutsche Institut für Compliance verfolgt? Wir wollen mit dem Institut all jene gewinnen, die ein interdisziplinäres und ganzheitliches Verständnis… …von Compliance haben. Compliance bedeutet nichts anderes als gute Unternehmensführung. Und die muss sich ständig weiterentwickeln, denn die… …Partnerschaften ermöglichen. Manuela Mackert Darüber hinaus wollen wir Standards für Compliance setzen und das Berufsbild des Compliance-Officers bzw. -Beauftragten… …Compliance ist weit mehr als Haftungsvermeidung. Ziel ist nicht weniger als eine gute Unternehmensführung. Dafür müssen Interessengegensätze innerhalb der… …Politik, Interessenverbände und die Gesellschaft insgesamt. Funktioniert Compliance, kann dadurch ein gesellschaftlicher Mehrwert erreicht werden. Die… …Arbeitsplätze geschützt bzw. erhalten werden. Vielfach wird in der Öffentlichkeit geäußert, dass Compliance ein bürokratisches Monster ist, das nur dazu da ist…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2013

  Cloud-Computing & Compliance

  Wie man „die Wolke“ für die Compliance greifbar macht
  

  Martin Seeburg

  …ZRFC 1/13 8 Keywords: Cloud-Computing Compliance IT-Outsourcing Public Cloud Private Cloud Cloud-Computing & Compliance Wie man „die Wolke“ für die… …­Compliance greifbar macht Martin Seeburg* Alle reden vom „Cloud-Computing“ und zunehmend ­erobern entsprechende Lösungen die Märkte. Wie steht es ­jedoch um… …die Compliance? „Schlecht, aber…“ war bis vor kurzem noch die weitverbreitete Reaktion. Unternehmen brauchen eine Strategie für Cloud-Computing, müssen… …jeder hellhörig werden, der sich mit Fragestellungen der Compliance beschäftigt. Auch für das Cloud-Computing gelten die grundsätzlichen Herausforderungen… …bezüglich der Sicherstellung der Compliance im Outsourcing der IT. Im Wesentlichen ist dies dadurch begründet, dass die Verantwortung beim Auftraggeber… …. Kontakt: martin.seeburg@navisco. com. 1 Vgl. BITKOM (Hrsg.): Compliance in IT-Outsourcing Projekten, Berlin 2006, S. 18 u. S. 41ff. 2 Vgl. Heym, M. /… …Seeburg, M.: Compliance im IT-Outsourcing, in: ZRFC 1 / 2012, S. 16-19. Cloud-Computing & Compliance ZRFC 1/13 9 Jedes Unternehmen braucht eine… …das Vertragsmanagement bei existierenden Verträgen. 2. Compliance in der Cloud-Computing-Strategie Jedes Unternehmen braucht heute eine… …können und auch die Compliance des Unternehmens als Ganzes beinträchtigen können. Sehr deutlich lässt sich die Problematik an den folgenden zwei… …Rahmen der Cloud-Computing-Strategie zulässig sein. Selbstredend müssen die Anforderungen der Compliance in dieser Strategie verankert sein. Um aber…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2013

  Compliance-Programm im Sinne des IDW PS 980

  Wie werden definierte Compliance-Anforderungen im Unternehmen umgesetzt?
  

  RA Dr. Christian Schefold

  …ZRFC 1/13 12 Keywords: Compliance CMS IDW PS 980 Maßnahmen Umsetzung Eingrenzung Compliance-­ Programm im Sinne des IDW PS 980 Wie werden definierte… …Compliance- Anforderungen im Unternehmen umgesetzt? RA Dr. Christian Schefold* Die Risiken wurden analysiert und die Ziele sind gesteckt. Damit wurden auch die… …und Umsetzung von Compliance- Maßnahmen bis hin zur „Betriebsphase“. Dabei können die Maßnahmen eines Compliance-Programms nur dann zu einer… …war es angebracht, durch die Definition von Zielen die Richtung für Compliance im Unternehmen vorzugeben. Diese Ziele gilt es nun in einem… …Compliance-Vorfälle und den erreichten Compliance Status (den Erfolg bei der Umsetzung des Compliance-Programms zur Erreichung der Compliance-Ziele) aus dem Dr… …. Christian Schefold Unternehmen heraus als für die Wirksamkeit von Compliance im Unternehmen so entscheidend empfunden, dass der Compliance-Kommunikation ein… …erfolgreiche Überwachung ist ebenfalls von essentieller Bedeutung für die Wirksamkeit von Compliance und daher – obwohl eigentlich Teil des Compliance-Programms… …Geschäftsabläufen (z. B. IT-Order Systemen u. a.), die helfen sollen, Compliance in der täglichen Geschäftstätigkeit zu verankern. Wenn dann bei der Umsetzung der… …. Compliance-Programm im Sinne des IDW PS 980 ZRFC 1/13 13 Compliance- Ziele konkretisieren und greifbar machen. Bei den Maßnahmen wird sich das Compliance Management… …gar ein Plakat mit Comics die beste Wirkung versprechen. a) Wahl der geeigneten Kommunikation Ein Compliance-Programm soll dafür sorgen, dass Compliance…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2013

  Psychometrische Verfahren zur Prüfung der Compliance-Kultur

  Hinterfragung des persönlichen Wertesystems in Positionen, die für Compliance relevant sind
  

  Hubertus Eichler, Dr. Ulrich Vogel, Patricia Krautner

  …ZRFC 1/13 17 Keywords: Compliance Wertesystem Personalauswahl Persönlichkeitstest Stellenbesetzung Psychometrische ­Verfahren zur Prüfung der… …­Compliance-Kultur Hinterfragung des persönlichen Wertesystems in Positionen, die für Compliance relevant sind Hubertus Eichler / Dr. Ulrich Vogel / Patricia… …Krautner* Ein gutes Compliance Management System (CMS) lebt von der Qualifikation und der Werteorientierung der in diesem System wirkenden Personen. Damit… …stellt die richtige Personalauswahl bei der Besetzung von Stellen, die für Compliance relevant sind, einen zentralen Erfolgsfaktor zur Einrichtung eines… …das CMS hauptverantwortlichen gesetzlichen Vertretern eines Unternehmens – im Wesentlichen die Mitarbeiter der Compliance-Organisation (Chief Compliance… …Officer, Compliance Officer, Verantwortlicher „Hinweisgebersystem“ bzw. Ombudsmann) sowie die in den Geschäftsprozessen tätigen Mitarbeiter mit… …Ausprägungen sozialrelevanten Verhaltens einerseits an einen Compliance Officer (als Teil der Compliance-Organisation) sowie andererseits an einen… …profilingvalues GmbH 1 Vgl. IDW Prüfungsstandard PS 980, Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Compliance Management Systemen, Tz 23 und A14, IDW FN 4 / 2011, S… …Strukturiertes und systematisches Erarbeiten von Lösungen für die Kunden Empathie Beachtung von Regeln und Strukturen ­(Compliance) Identität Werte Einstellungen… …Compliance- Zwecke ist Nicht-Manipulierbarkeit zwingend. Wertesystems ermöglicht, wie in Abb. 2 dargestellt, aufgrund eben dieser zeitlichen Stabilität eine…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2013

  Auf dem Weg zu einem ganzheitlichen GRC-Management?

  Empirische Befunde zur Integration von Internem Kontrollsystem, Risikomanagement und Compliance
  

  Dr. Kai Bru?hl, Alexandra Hiendlmeier

  …ZRFC 1/13 24 Keywords: GRC Compliance Internes Kontrollsystem Risikomanagement Integration Auf dem Weg zu ­einem ganzheitlichen GRC-Management?… …Empirische Befunde zur Integration von Internem Kontrollsystem, Risikomanagement und Compliance Dr. Kai Brühl / Alexandra Hiendlmeier* Eine kontinuierliche… …-überwachung. Um diesen Herausforderungen erfolgreich begegnen zu können, bedarf es eines geeigneten und leistungsfähigen Governance, Risk & Compliance… …Optimierungspotenziale haben somit zu einer deutlichen Sensibilisierung aller Beteiligten für die Themen Interne Kontrollen, Risikomanagement und Compliance geführt. Trotz… …, Risk & Compliance (GRC) Managements, die verbleibenden Gestaltungsspielräume stellen die Verantwortlichen jedoch vor große Herausforderungen. Dabei… …Governance, Risk & Compliance Consulting bei NTT DATA (kai.bruehl@nttdata.com). Alexandra Hiendlmeier ist Diplom-Kulturwirtin und leitet als Vice President den… …, Risikomanagement und Compliance, in: ZCG 03 / 2012, S. 118. Auf dem Weg zu ­einem ganzheitlichen GRC-Management? ZRFC 1/13 25 Es gibt Defizite bei der Operatio-… …handelt es sich vornehmlich um IKS-Verantwortliche oder Angehörige der Internen Revision. Stark vertreten waren auch Teilnehmer aus den Bereichen Compliance… …Geschäftsmodells berücksichtigt werden. So lassen sich z. B. Risiken in der Finanzberichterstattung einfacher quantifizieren als Compliance Risiken, deren… …Wechselwirkungen zwischen den Unternehmensrisiken in den einzelnen Verantwortungsbereichen Finanzberichterstattung, Geschäftsbetrieb und Compliance erkannt, aktiv…

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