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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2020

  Konzernverantwortung und Konzernhaftung

  Dr. K. von Busekist, Dr. Bernd Federmann, Dr. Nadja Müller

  …Rechtsträgerprinzip zeigt sich des Weiteren in den Ausführungen der * Rechtsanwalt Dr. Konstantin von Busekist ist Partner und Leiter der Solution Compliance &… …Bedeutung eines Compliance- Monitors im Unternehmen Havers, G. / Federmann, B. / Traut­ner, J. / Röhner, M., Neue Chancen durch externe Beobachtung, CB…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2020

  Strafbefehle und Deals der schweizerischen Bundesanwaltschaft mit Unternehmen

  Einige Strafbefehle und kaum Gerichtsentscheide zur strafrechtlichen Unternehmenshaftung in der Schweiz
  

  Prof. Dr. Monika Roth

  …DAS Compliance Management leitete. Sie ist unabhängige Rechtsanwältin und Partnerin der Kanzlei roth schwarz roth in Binningen (Schweiz). 1 Vgl… …Unternehmen ZRFC 6/20 273 ffDen Ausbau der Compliance, namentlich durch eine externe Überprüfung und Begleitung. ffIn der Einwilligung zur Zahlung von… …Compliance Standards in der Banknotenindustrie und die damit einhergehende Verpflichtung, diesen Fonds zwischen 2017–2019 mit mehr als fünf Millionen Schweizer… …Practice Guidance on Internal Controls, Ethics, and Compliance vom 18. Februar 2010, 32 die Broschüre des Staatssekretariats für Wirtschaft (SECO) 33 sowie… …, ffregulatorisches Umfeld, ffVerdachtsfälle in der Vergangenheit. 32 OECD, Good Practice Guidance on Internal Controls, Ethics, and Compliance, 2010, abruf bar unter…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2020

  Compliance in Portugal (Teil 2)

  Ausgewählte Rechtsgebiete mit Schwerpunktthemen
  

  Dr. Susana Campos Nave

  …Portugal | Wirtschaftsstrafrecht | Korruption | Geldwäsche ZRFC 6/20 277 Compliance in Portugal (Teil 2) Ausgewählte Rechtsgebiete mit… …Praxis relevante Bereiche, ist allerdings nicht als abschließend zu verstehen. 1 Gefährdete Unternehmensbereiche Compliance verfolgt das Ziel eines… …der für die Compliance relevanten Bereiche straf bewährt sind und Unternehmen mit ihren Folgen für materielle und immaterielle Unternehmenswerte… …sowie aus branchenspezifischen Anforderungen ergeben. 1.1 Compliance in der Unternehmensführung und Unternehmensalltag – ­Wirtschaftsstrafrecht… …Wahlkampffinanzierung (Financiamento dos partidos políticos e das campanhas eleitorais), 10 * Rechtsanwältin Dr. Susana Campos Nave berät in den Bereichen Compliance… …Tätigkeit liegt in der Betreuung deutscher Unternehmen bei Investitionen in Portugal, insbesondere im Bereich der Haftungsvermeidung durch Compliance. 1 Abruf… …https://dre.pt/application/conteudo/692850 (Stand: 07.10.2020). Dr. Susana Campos Nave ZRFC 6/20 278 Legal Datenschutz, IT und Steuern sind wichtige Aspekte der Compliance. ffGeldwäsche… …Informationstechnologie Ein neuer und in der Praxis sehr wichtiger Aspekt der Compliance ergibt sich aus dem Bereich Datenschutz und der Informationstechnik. Dieser Bereich… …nicht Bestandteil des Arbeitsrechts sind, wie etwa das Datenschutzrecht, zu unternehmerischen Verantwortlichkeiten. 1.3 Tax Compliance Mit dem Gesetz Nr… …ansässige Unternehmen, die portugiesischen Steuervorschriften beachten. Hiervon berührt werden Fragen der Tax Compliance. Besondere Berücksichtigung in diesem…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2020

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruf lich
  

  Dr. Steffen Just, Silvia Prähler

  …ZRFC 6/20 286 Profession Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die… …Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Dr. Steffen Just, Chief Compliance Officer / Silvia Prähler, ­Compliance Managerin, Nestlé… …­Deutschland AG Dr. Steffen Just verantwortet als Chief Compliance Officer bei der Nestlé Deutschland AG Corporate Compliance für alle Nestlé-Gesellschaften in… …ersten Tätigkeit im öffentlichen Dienst als Regierungsrat wechselte er 1991 zur Nestlé Deutschland AG. Bevor er 2008 Chief Compliance Officer wurde, war er… …bei Nestlé umfassten unter anderem die Leitung der User Administration und die Tätigkeit als Auditorin. Seit 2009 ist sie Compliance Managerin. In ihren… …eigenen Worten: Was ist ­Compliance? Steffen Just: Für uns bei Nestlé hat sich in den vergangenen zehn Jahren die Definition von Compliance nicht verändert… …Begriffsbestimmung können neue Compliance- Aspekte entweder in das Compliance- Office integriert, an andere Abteilungen delegiert oder gemeinsam bearbeitet werden; als… …ein Beispiel sei an dieser Stelle das Geldwäschegesetz genannt. Wie sind Sie zum Thema Compliance gekommen? Steffen Just: 2008 erhielt ich vom damaligen… …Vorstandsvorsitzenden unseres Unternehmens den Auftrag, neben meiner Verantwortung als Generalsekretär der Nestlé Deutschland AG ein Compliance- Management-System… …konnte Silvia Prähler zu meiner Unterstützung gewinnen. Was motiviert Sie heute und morgen, sich mit Fragen von Governance, Risk und Compliance…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2020

  School GRC

  …Ermittlungsfällen sowie Wirtschaftsund Wirtschaftsstrafrecht. Der Zertifikatslehrgang zum Certified Compliance Expert – CCE schult Sie im Umgang mit Haftungsfragen… …für Manager und Unternehmen, dem Auf bau von Compliance- Organisationen, Datenschutz, Befragungstrainings sowie IKS und Tax Compliance, um nur einige… …spezialisierten Zertifikatslehrgang Healthcare Compliance Officer – HCO an der School GRC absolvieren. Die Teilnehmer erwarten Seminare zu den Themen Antikorruption… …Non-Compliance und Hinweisgeberthematiken. Mit sechs Seminartagen und optionaler Zertifizierung sind Sie bestens für das Thema Compliance im Gesundheitswesen… …gewappnet. Quelle: fotolia.de Quelle: pixelio.de Auch im nächsten Jahr können Sie sich in den Bereichen Compliance, Wirtschaftskriminalität und Kriminalistik… …Advanced Studies – DAS Interview | Befragungen buchbar. Raimund Röhrich (Jurist, Managing Director, Global Head Financial Crime Compliance bei Bank Julius… …Anforderungen im eigenen Unternehmen. So sollen Sie rechtliche Schwachstellen in Compliance- Organisationen erkennen und Verbesserungen konzipieren und… …Certified Compliance Expert – CCE buchen. Am 4. und 5. März 2021 haben Sie wieder die Gelegenheit, Ihre Fähigkeiten in den Grundlagen der investigativen… …Befragung im Unternehmenskontext näher. Das Seminar eignet sich für Verantwortliche aus den Bereichen Compliance, Investigation, Revision, Sicherheit, Recht…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2020

  Literatur

  …sich in die drei Zielkategorien: operationelle Risiken, Finanzberichterstattung und Compliance. Die Bestandteile des internen Kontrollsystems nach dem…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Die Vermeidung der Haftung für Steuerschulden

  Vermeidung der Haftung durch nachhaltig zielgerichtete Tätigkeit

  Hermann Pump, Herbert Fittkau

  …steuerlichen Normen zu fördern, werden – soweit ersichtlich – bisher nur bei Steuerbescheidenmit der sog. Tax Compliance versucht. 4. Wie vermeidet man…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2020

  Inhaltsverzeichnis / Impressum

  …Geldwäscheprüfungen in der Versicherungswirtschaft + Prüfung des Compliance- Management-Systems in der gesetzlichen Kranken- und Pflegeversicherung + Informationen zum…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2020

  Die Interne Revision und der Fraud Report 2020

  Neue empirische Befunde zur weltweiten Fraud-Situation aus dem Blickwinkel der Internen Revision
  

  Dr. Hans-Ulrich Westhausen

  …von Compliance – forensische Erfahrungen, S. 20, https://www.pwc.de/de/risk/pwc-wikri- 2018.pdf (Stand: 28.07.2020). 10 Trotz stetig verbesserter… …jeglicher Art an die IR • IR-Zugang zur Schadensfall-Datenbank (Compliance) • IR-Zugang zu Risikomanagementdaten • IR-Zugang zu Whistleblower-Meldebestand 6… …, https://www.pwc.com/gx/en/services/advisory/forensics/economic-crime-survey.html (Stand: 27.07.2020). PwC (2018): Wirtschaftskriminalität 2018 Mehrwert von Compliance – forensische Erfahrungen, https://…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2020

  Das Interne Kontrollsystem beim Einsatz von Multi-Cloud-Umgebungen in Unternehmen

  Ein Leitfaden zur Identifikation von Risiken und zur Prüfung der Wirksamkeit von Kontrollen
  

  Prof. Dr. Gert Heinrich, Markus Tomanek

  …Sicht des Cloud-Dienstanbieters: • Wie verhält sich das Kombinieren der Cloud- Lösungen in Bezug auf die Anforderungen der Compliance und des… …Risiken) 5 Vgl. BSI (2020). • Compliance (5 Risiken) 06.20 ZIR 269 ARBEITSHILFEN Multi-Cloud-Umgebungen 1. Organisation der Informationssicherheit R01: Keine… …SaaS zu IaaS zu Störungen, Ausfällen und wirtschaftlichem Schaden führen. 9. Compliance R30: Spezifische regionale Gesetze und Richtlinien Je nach Region… …Compliance- Vorgaben sowie das Sicherheitsereignismanagement. 2. Kontrollen beim Regelbetrieb Prüfung K07: Überwachung der Ressourcen Es wird sichergestellt… …Cloud-Dienstanbieter. 9. Kontrollen bei Compliance Prüfung K45: Überwachung der Anbieterinformationen für IaaS Das SLA verlangt eine regelmäßige Überprüfung der… …, K./Nebot, R. (2014): Governance und Compliance im Cloud Computing, Wiesbaden. BSI, Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik (2020)…

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