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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2017

  Das Berliner Compliance-Modell und Orientierungshilfen der Healthcare-Compliance

  Ein Vergleich von Äpfel und Birnen?
  

  Marc Deffland, Tim Hochmuth

  …Compliance“, eine Initiative aus Unternehmensvertretern, Kulturveranstaltern und Compliance-Experten, ins Leben. Das Ergebnis der Arbeitsgruppe war der Entwurf… …Charité Universitätsmedizin Berlin. Zu seinen Schwerpunkten zählen die Themen IT-Management, Compliance und Risikomanagement. 1 Vgl. Dieners, P., Handbuch… …Compliance im Gesundheitswesen, Bedeutung der Kodizes, 2010, Rn. 13. 2 Vgl. Pressemitteilung vom 30.03.2017: „Berliner Compliance Modell“ schafft Transparenz… …Transparenz-und-Klarheit/boxid/645310 (Stand: 01.06.2017). Marc Deffland Tim Hochmuth ZRFC 4/17 152 Management Orientierungshilfen sind in der Compliance seit Langem etabliert. erfolgt… …auch müssen (inhaltliche Perspektive). Grundsätzlich sind Orientierungshilfen ein gutes Werkzeug, denn sie geben Leitplanken für die Compliance vor und… …der MedTech Europe aufgezeigt: Das strikte Verbot von Einladungen zu Veranstaltungen. Der Kulturwandel in der Compliance zu klaren und strengen Regeln…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2017

  Beeinflussung Interner Revisoren durch Führungskräfte und andere Parteien

  Ergebnisse einer Umfrage
  

  Dr. Christoph Schmidt, Univ.-Prof. Dr. Martin R. W. Hiebl

  …Führungskräfte am häu- Abb. 1: Verteilung verschiedener Formen der Einflussnahme nach Personenkreis Quelle: eigene Darstellung 16. FRANKFURTER SYMPOSIUM COMPLIANCE… …, PwC AG Dr. Ingo Seidner EMEA Head of Compliance & Integrity Management, Jones Lang LaSalle © Laurence Chaperon Christian Wulff Bundespräsident a.D. In…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2017

  Erfolg in der Compliance-Kommunikation

  Nutzung von Erkenntnissen des Neuromarketings für erfolgreiche Compliance-Kommunikation
  

  Katharina Kneisel

  …ZRFC 4/17 156 Compliance-Kommunikation | Compliance-Schulungen | Marketing Erfolg in der Compliance- Kommunikation Nutzung von Erkenntnissen des… …Neuromarketings für erfolgreiche Compliance-Kommunikation Katharina Kneisel* Trotz vieler Schulungen, Richtlinien und Gespräche, erreichen Compliance Inhalte die… …Verhalten auch in diesen Situationen abzurufen, müssen Compliance Inhalte anders aufgenommen und erlernt werden. Wie dies durch Nutzung von Erkenntnissen des… …die Analyse menschlichen Verhaltens in Reaktion auf Marken zur Ableitung von Methoden zur besseren Ansprache von Kunden. Im Folgenden wird Compliance… …Kommunikationskonzeptes für Compliance anzuwenden. 2 Anwendung des Neuromarketing auf die Compliance Kommunikation 2.1 Grundlagen des Neuromarketings2 2.1.1 Zwei Systeme… …, Stereotypen, Automatismen, […] spontanes Verhalten und intuitive Entscheidungen“. Für die Compliance ist dieses System besonders relevant, da es die Steuerung… …diesen Situationen wirken Compliance Vorgaben oft nicht. Den „Autopiloten“ nachhaltig zu erreichen, kann daher erheblich zur Wirksamkeit der Compliance… …Kneisel, B. A., ist Compliance-Manager und absolviert derzeit den MBA mit Schwerpunkt Governance, Risk, Compliance und Fraud an der School GRC. 1 Vgl. Lee… …, Compliance Inhalte im „Autopiloten“ zu verankern und somit regelkonformes Verhalten auch in schwierigen Situationen, zum Beispiel unter Stress, bei den… …, Gespräche, Meetings, Hotline) Schulungen (Präsenzschulungen, E-Learning) 2.2.1 Compliance-Kommunikation 13 Entscheidend für den Erfolg von Compliance ist ein…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2017

  Entwicklung der Compliance-Berichterstattung

  Eine empirische Analyse der DAX-30-Unternehmen
  

  Prof. Dr. Pia Montag, Jennifer Böhm

  …ZRFC 4/17 160 Berichterstattung | Corporate Compliance | CSR-Richtlinie Entwicklung der Compliance- Berichterstattung Eine empirische Analyse der… …und diskutiert: Steht die positive Entwicklung für eine verbesserte Compliance der Unternehmen oder sprechen öffentlich bekannte Verstöße trotz… …gestiegener Berichterstattung gegen einen Anstieg von Compliance? Prof. Dr. Pia Montag Jennifer Böhm 1 Compliance und Compliance- Berichterstattung Obwohl das… …Phänomen der Compliance keine neue Problematik der Betriebswirtschaft darstellt, ist der Anstieg der Relevanz unternehmerischer Compliance und ihrer… …Berichterstattung über Corporate Compliance – und damit die Informationsvermittlung an verschiedene Adressaten im Lagebericht kapitalmarktorientierter Konzerne – sind… …Compliance-Berichterstattung ist bisher und auch künftig durch die Definition und Abgrenzung von Compliance selbst bestimmt. 3 Sie umfasst entsprechend Informationen zur… …Compliance hat ihren Ursprung im Kreditwesen, wo insbesondere der Anlegerschutz im Fokus der betrieblichen Maßnahmen steht. 6 Die branchenübergreifende… …Relevanz von Compliance erklärt eine entsprechend weitere Zielsetzung der Haftungsvermeidung und auch einer in der Unternehmenskultur verankerten Ethik oder… …in Deutschland – Eine Theoretische und empirische Analyse, Wiesbaden 2010, S. 21. 4 Vgl. Hauschka, C. E.: Corporate Compliance – Handbuch der… …Haftungsvermeidung in Unternehmen, München 2010, § 1, Rn. 2. 5 Vgl. Stichwort „Compliance“, Lexikon der Betriebswirtschaft – Managementkompetenz von A bis Z. Zürich…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2017

  Prüfung von Beteiligungsinvestments und zugrunde liegender M&A-Due-Diligence-Dokumentationen

  Dipl.-Betriebswirt Christoph Wildensee, Jan Krupski, Dipl.-Kauffrau Anna-Katharina Kloska

  …, http://www. franklugert.de/artikel/due_diligence_checkliste.pdf (Stand: 07.02.2017). Mayer, E. (2016): Compliance im M&A-Transaktionsgeschäft, In: Zeitschrift…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2017

  „Faire Kontrolle“ als Mittel wirksamer Compliance

  Partizipation und Transparenz als Chance – Moral Disengagement als Gefahr
  

  Dr. Friedrich Gebert

  …ZRFC 4/17 166 Compliance | Wirksamkeit | Organisationswissenschaft | Kontrolle „Faire Kontrolle“ als Mittel wirksamer Compliance Partizipation und… …AG eine offizielle Bestätigung seiner Compliance-Bemühungen. Die dazu vorhandenen Prüfungsstandards fordern allesamt wirksame Compliance. Nur wie kann… …der Vorstand diese Wirksamkeit erreichen? Dr. Friedrich Gebert 1 Einführung Wirksame Compliance ist für die Regeltreu AG bisher nur eine Worthülse. Die… …Mitarbeiter gern kontrolliert wird. Da die Wirksamkeit von Compliance aber entscheidend ist, muss diese Wegbeschreibung geleistet werden. Daher sollte die… …rechtlich geforderte wirksame Umsetzung von Compliance heran. Dem Compliance-Officer der Regeltreu AG gibt sie praktische und brauchbare Hinweise. Dazu müssen… …Mittel wirksamer Compliance ZRFC 4/17 167 Die konkrete Form, wie nun in der Regeltreu AG Kontrollen durchgeführt werden, wirkt auf den unter dem Wasser… …Compliance. ZRFC 4/17 168 Prevention Compliance muss verhindern, dass Rechtsverstöße subjektiv gerechtfertigt werden. bei aber nicht schlecht fühlen? 9… …trotzdem gut fühlen. 12 Einige für Compliance wichtige Mechanismen des moral disengagements sollen daher an betrieblichen und außerbetrieblichen Beispielen… …Verantwortungsbereiche in der Organisationsstruktur unscharf abgegrenzt sind. Dieser Aspekt ist im Kontext von Compliance besonders wichtig, da eine einzelne Person in… …bietet der Regeltreu AG also passende Wegbeschreibungen zu einer wirksamen Compliance an. Einige weitere sollen hier exemplarisch dargestellt werden: 5…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2017

  Prüfung von disruptiven Geschäftsmodellen

  Die Revision vor neuen Chancen und großen Herausforderungen
  

  Univ.-Prof. Dr. Marc Eulerich

  …Compliance natürlich ebenfalls anzupassen. In der Vergangenheit wurde immer wieder deutlich, dass sich der rechtliche Rahmen durch disruptive Veränderungen…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2017

  Das Compliance-Interview

  Ein Leitfaden für die Praxis
  

  Dr. Vivien Veit

  …Compliance | Interview | Interne Ermittlungen | Belehrung | Verwertbarkeit ZRFC 4/17 171 Das Compliance-Interview Ein Leitfaden für die Praxis Dr… …, existiert für üblicherweise im Rahmen der (criminal) Compliance aufgedeckte Fälle nicht. Selbst wenn der Vorgang aber schließlich den Ermittlungsbehörden… …Compliance, § 34 Rn. 39 f.; Knauer, C. / Buhlmann, E.: AnwBl 2010, S. 387 (391 ff.). 54 Momsen, C.: ZIS 2011, S. 508 (514, 516); vgl. auch ders. in Rotsch… …(Hrsg.), Criminal Compliance, a. a. O.; Knauer, C. / Buhlmann, E.: AnwBl 2010, S. 387 (391 ff.) Die Verwertbarkeit von Gesprächsprotokollen durch die…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2017

  Whistleblowing

  Reaktion und Umgang mit Whistleblowern ist verbesserungswürdig
  

  Dr. Yvonne Conzelmann

  …ZRFC 4/17 180 Snowden-Affäre | Informant | betriebsinterne Compliance | Hinweisgebersysteme Whistleblowing Reaktion und Umgang mit Whistleblowern ist… …internationale Unternehmen bei der Durchsetzung zivilrechtlicher Schadensersatzansprüche sowie der Entwicklung und Anpassung von Compliance Management Systemen… …., Personalbuch Compliance, 24. Auflage 2017, Rn. 1; Schulz, M., BB, 2011, S. 629, 630. 5 Simonet, M., RDS, 2013, S. 236. 6 Kania, T., in: Küttner, W., Personalbuch… …Compliance, 24. Auflage 2017, Rn. 1. Whistleblowing ZRFC 4/17 181 blowing auseinandersetzt. 7 Abgesehen von diesen rudimentären gesetzlichen Normen, haben sich… …https://de.wikipedia.org/wiki/Ombudsmann (Stand: 26.04.2017). 28 Wrase, S., CCZ, 2011, S. 69, 71. 29 Mengel, A., in: Compliance und Arbeitsrecht, 1. Auflage 2009, Kap. 1 Rn. 25. 30 Fahrig… …: Beschäftigungsschutz und Compliance, 2. Auflage 2014, § 6 Rn. 53. 33 Wirth, A. / Krause, R., CB, 2015, S. 27, 30. 34 Wrase, S., CCZ, 2011, S. 69, 73. 35 EGMR, Urteil vom… …besetzt. Durch die Etablierung von Whistleblower-Systemen sollten die jeweiligen Mitarbeiter ermutigt werden, zukünftig offen über Compliance- Verstöße zu…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2017

  Bedingtes Vertrauen in die Justiz

  Ergebnisse einer Studie zur Zufriedenheit der mittelständischen Wirtschaft mit der Justiz
  

  Prof. Dr. Stefan Behringer, Dr. Malte Passarge

  …das Institut für Compliance im Mittelstand an der NORDAKADEMIE erhoben, wie zufrieden die Unternehmen mit der Justiz sind. Wesentlicher Fokus war… …Institut für Compliance im Mittelstand an der NORDAKADEMIE und PRO HONORE e. V. mit Unterstützung der Handelskammer Hamburg durchgeführt haben, war es… …, Hamburg, Zürich, Monza, Direktor am Institut für Compliance im Mittelstand und Geschäftsführer von Pro Honore e. V. 1 Vgl. Cooter, RB / Ulen, T.: Law and…

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