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• eBook-Kapitel aus dem Buch Rechtliche Grundlagen des Risikomanagements

  Rechtliche Grundlagen des Risikomanagements in Banken und Finanzdienstleistungsinstituten

  Dr. Jens-Hinrich Binder

  …, 12:3 J. Fin. Regulation and Compliance (2004), 225, 229. 18 Basler Ausschuß für Bankenaufsicht: Internationale Konvergenz der Eigenkapitalmessung und… …. Regulation and Compliance (2004), 225ff.; Schulte-Mattler, H., in: Boos, K.-H./Fischer, R./Schulte-Mattler, H.: Kreditwesengesetz, 2.Aufl., München 2004… …. 6 („Compliance“) der Durchfüh- rungsrichtlinie konkretisieren dies weiter. Inhaltlich ist damit keine Verschärfung der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Die Interne Revision als Change Agent

  Begriffsabgrenzungen

  Dr. Peter Kundinger

  …folgend, lassen sich die Formen Compliance, Operational und Management Audit abgrenzen. 1.1.2.1.1 Compliance Audit Compliance meint„ die Fähigkeit, in…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Anti-Fraud-Management

  Maßnahmen auf betrieblicher Ebene zur Früherkennung, Aufdeckung und Prävention von Bilanzdelikten

  Dr. Stefan Hofmann

  …; Wirksamkeit und Wirtschaftlichkeit der Geschäftsprozesse) – Reporting (Ordnungsmäßigkeit und Verlässlichkeit der Berichterstattung) – Compliance (Einhaltung… …der anzuwendenden Gesetze und Vorschriften bzw. der zu befolgenden Normen) Die Zielkategorien Operations, Reporting und Compliance kennt auch bereits… …Anti-Fraud-Spezialist Michael Hershman, nach- dem er von der Siemens AG zur Aufklärung deren Korruptionsaffäre und als neuer „Compliance- Berater“ beauftragt worden war… …Value- Management = vollziehend Vom Compliance- zum Integritätsmanagement Set-Up des Integritäts- programms Initiierung des Veränderungs- prozesses…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Enforcement und BilKoG

  Begriffliche und theoretische Grundlagen des deutschen Enforcement

  Prof. Dr. Peter Haller, Nina Bernais

  …regulated markets. Principle 2: For the purpose of this standard enforcement may be defined as: - monitoring compliance of the financial information with… …authorities set up by member States should have the ultimate responsibility for enforcement of compliance of the financial information provided by the…
• eBook-Kapitel aus dem Buch The Role of Internal Audit in Corporate Governance in Europe

  State of the art Internal Audit

  European Confederation of Institutes of Internal Auditing (ECIIA)

  …objectives the most relevant for Corporate Gov- ernance are: Strategic Reporting Compliance To arrive at a sound internal audit methodology, the following… …mission statements, codes of ethics, and codes of conduct. Process audits focusing on those units in a company charged with compliance can be of valuable…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch der Internen Revision

  Gesellschafts-, aufsichtsrechtliche, berufsständische und sonstige Normen

  Prof. Dr. Thomas Amling, WP/StB Prof. Ulrich Bantleon

  …Regelungen, die die Einhaltung gesetzlicher Bestimmungen sowie sonstiger Vorgaben (z. B. Datenschutz, Compliance) gewährleisten. Tz. 4 Die Ausgestaltung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Der Risikobericht von Kreditinstituten

  Risiken und Chancen

  Dr. Marcus Zepp
• eBook-Kapitel aus dem Buch Anforderungen an die Interne Revision

  Welche Anforderungen stellt die Unternehmensleitung an die Interne Revision?

  Tobias Albrecht, Dr. Philipp Gaenslen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Anforderungen an die Interne Revision

  Nutzenpotenziale der Internen Revision

  Astrid Geis

  …diese Tätigkeiten um die Prüfung der Ordnungsmäßigkeit und der Einhaltung von Gesetzen und internen Richtlinien (Compliance Auditing). Ein Bestandteil… …des Compliance Auditing ist die Unterschlagungsprüfung. Vgl. Lück, Wolfgang: Stichwort „Interne Revision (IR)“. In: Lexikon der Betriebswirtschaft… …, Stakeholder, Unternehmensleitung, Aufsichtsorgane 4 Einhaltung von Gesetzen und internen Richtlinien Compliance Auditing Staat, Wettbewerber…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wettbewerbsvorteil Risikomanagement

  Management von Operationellen Risiken in Finanzinstituten: Quantitative Verfahren

  Dr. Björn Lenzmann

  …, M., „The big unknown“, OpRisk and Compliance 2006, 33-35 Kalkbrener, M., „An axiomatic approach to capital allocation“, Mathematical Finance 2005… …Compliance Oktober 2005 Kaiser, Management / Verfasserkorrektur 2 / 19.1.2007…