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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2017

  Das neue Geldwäschegesetz

  Überblick zu Änderungen und neuen Herausforderungen unter besonderer Berücksichtigung der Güterhändler
  

  Dr. Susanne Stauder

  …Geldwäschegesetz | GwG | Güterhändler | Risikomanagement | Transparenzregister ZRFC 5/17 227 Das neue Geldwäschegesetz Überblick zu Änderungen und… …Güterhändler werden beim Risikomanagement unter bestimmten Voraussetzungen ­privilegiert. rechtigte sich umschreiben als diejenige natürliche Person, in deren… …Berechtigten erheben, nämlich grundsätzlich Anschrift, Geburtsdatum und Steuer-ID. 4 2 Risikomanagement Als eine zentrale Compliance-Verpflichtung normiert das… …GwG das Vorhalten eines Risikomanagements (§§ 4 ff. GwG). Jeder Verpflichtete muss über ein Risikomanagement verfügen, das im Hinblick auf Art und… …Sicherungsmaßnahmen (§ 6 ff. GwG). Die Verpflichtung für ein solches Risikomanagement liegt bei einem zu benennenden Mitglied auf Leitungsebene. XXPrivilegierung für… …Güterhändler Für den Verpflichtetenkreis der Güterhändler besteht insoweit eine Besonderheit, als dass sie ein wirksames Risikomanagement nur dann vorhalten… …. 6 Vgl. zu den Einzelheiten im Zusammenhang mit dem Risikomanagement und den Vorgaben der 4. EU-Geldwäscherichtlinie statt vieler nur Bielefeld, J. /… …qualifizieren ist, der wegen der (oben erwähnten) Privilegierung des § 4 Abs. 4 GwG selbst kein Risikomanagement vorhalten muss. In derartigen Konstellationen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2017

  Compliance bewegt …

  … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich.
  

  Kerstin Euhus

  …Risikomanagement unabdingbar. Es sollten genau die besonders Compliance-relevanten Themen- bzw. Risikofelder definiert werden, um einen klaren Praxisbezug… …Jahr? Wir haben vor allem daran gearbeitet, die Governance-Funktionen – Chancenund Risikomanagement, Compliance-Management, Internes Kontrollsystem und…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2017

  Compliance auf dem Vormarsch

  Kein Halt vor Krankenhäusern
  

  Dr. Yvonne Conzelmann

  …, B.: in Hellmann W., Ehrenbaum, K (Hrsg.): Umfassendes Risikomanagement im Krankenhaus, Berlin 2011, S. 47; Wendt, in: Hauschka / Moosmayer / Lösler… …Hellmann W., Ehrenbaum, K (Hrsg.): Umfassendes Risikomanagement im Krankenhaus, Berlin 2011, S. 48. 8 Abrufbar unter https://www.bka.de/DE/… …Compliance-Risiko insbesondere im Zusammenhang mit Behandlungsfehlern. Solche zu vermeiden ist zum einen Aufgabe von einem etablierten Risikomanagement, aber auch der…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2017

  Literatur zur Internen Revision

  …Huber, Erich: Ein Konzept zum steuerlichen Risikomanagement im Erlösbereich: Teil 4: Das Konzept – die Praxis (Taktik). In: Steuerliche Betriebsprüfung… …2016, S. 257–262. (Aufgaben der Internen Revision; Prüfungsmethoden der steuerlichen Außenprüfung; Verfahrensrecht und Risikomanagement; Prüfungsmethoden…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2017

  Literatur zur Internen Revision

  …Internen Revision; Prüfung des Risikomanagements; Schwächen im Risikomanagement; fehlende Risikopolitik; mangelhafte Risikokultur; Definition des… …Leistungen; Abrechnung; Mängelmanagement) Rödler, Erwin: Risikomanagement im IT-Kontext–Aspekte und Lösungsansätze. In: PRev Revisionspraxis 2/2017, S. 82– 88…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2017

  Inhaltsverzeichnis / Impressum

  …Revision in Non-Profit- Organisationen + AK „Interne Revision und Risikomanagement“ Literatur Buchbesprechungen Axel Becker Literatur zur Internen Revision…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2017

  Inhalt / Impressum

  …Korruptionsbekämpfung durch Anreize 267 Ein Erfolgsmodell? Dr. Dr. Fabian Teichmann Detection Extremwertstatistik im Risikomanagement 270 Statistisches Erkennen von…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2017

  Buchbesprechungen

  Prof. Dr. Martin Richter

  …, nämlich zu den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) der Finanzdienstleistungsbranche, zu den DIIR-Revisionsstandards, zur Geschäftsordnung…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2017

  ZCG-Nachrichten

  …stellte heraus, dass das Country-by-Country-Reporting ein wichtiges Tool für das Risikomanagement in der Finanzverwaltung darstelle und auch nur an diese…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2017

  School GRC

  …OO OO ausschalten, Compliance im Kontext von Datenschutz und IT-Recht, Zusammenspiel der Governance-Systeme: Recht, Compliance, Risikomanagement, IKS…