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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch internationale Compliance-Management-Systeme

  Kontext der Organisation

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …Unternehmen eine breite Palette an exter- nen und internen Aspekten berücksichtigen, wie z.B. rechtlichen, sozialen und kulturellen Kontext, die wirtschaftliche… …Situation und die internen Richtlinien und Ressourcen. Um die voran beschriebene Kultur richtig zu implementieren und zu entwi- ckeln, ist ein großes… …wirtschaftliche Situation und die internen Richtlinien und Ressourcen, also quasi alles, was zu einem Unternehmen direkt und indirekt dazu gehört. So umfassend ein… …relevanten externen und internen Angelegenheiten und Problemstellungen bestimmt, sofern diese Auswirkung auf die beabsichtigte Leistungsfähigkeit ihres…

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  Arbeitsablauf

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …sieht die Einrichtung interner Kontrollen und Verfahren vor. Dies kommt einem internen Kontrollsystem (IKS) gemäß dem Institut der Wirt- schaftsprüfer… …Vermögensschutz und Verhinderung und Aufdeckung von Vermögensschädigungen; – zur Ordnungsmäßigkeit und Verlässlichkeit der internen und externen Rech- nungslegung… …Unternehmensrisiken inklusive der Risiken der Wirtschaftskriminalität ab und managt diese. Zugleich ist dieses integrative System mit einem internen Kontrollsystem… …werden kann, ist es zwingend erforderlich, ein inter- nes Kontrollsystem zu implementieren. Die Compliance-Aspekte im internen Kontrollsystem sollen… …Kontrollsysteme im Compliance-Management – Ver- zahnung eines internen Kontrollsystems (IKS) mit Compliance-Management- Maßnahmen am Beispiel des Einkaufs… …Kontrollsysteme im Compliance-Management – Ver- zahnung eines internen Kontrollsystems (IKS) mit Compliance-Management- Maßnahmen am Beispiel des Einkaufs, aaO…

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  Begriffe und Definitionen

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …Compliance-Architektur 24/7, verbunden mit den gesamten internen wie externen Organisationsverbindungen76. Non-Compliance ist entsprechend die Nichterfüllung einer…
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  Grundsätzliches zu Compliance

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …Engagement oder partiellen In- teressen zu überlassen, sondern einer umfassenden Compliance-Architektur 24/7, verbunden mit den gesamten internen wie externen… …einen Prüfungsausschuss (Auditcommittee) einrichten, der sich insbesondere mit Fragen der Rechnungslegung, des internen Kontrollsystems, des Risikoma-… …Vermögenswerten vor Schadensereignissen und Betrug fokus- siert ist. Die umfassende Philosophie von ISO 31000 geht wesentlich über das Konzept des internen…

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  Leitung

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …Selbstbestimmung der Compliance-Funk- tion; – die Prinzipien, auf denen Beziehungen mit internen und externen Interessen- vertretern gehandhabt werden. Hier… …Einklang mit allen maßgeblichen Gesetzen, frei- willigen Selbstverpflichtungen und unseren internen Richtlinien steht. Um re- gelkonformes Verhalten… …stimmungen, insbesondere dem Wettbewerbsrecht und internen Richtlinien in unseren Unternehmen. Sie richtet sich an die Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter sowie… …grüßenswert, einen unabhängigen internen Compliance-Officer im Unterneh- men, in der Organisation zu haben. Eine derartige Stelle kann sicherlich auch unterhalb…

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  Support/Unterstützung

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …teln146. Schulung und Training ist ein elementarer Bestandteil von Compliance. Den Mitarbeitern sollten die vom Unternehmen erlassenen internen Regelungen… …2. Bewege ich mich mit meiner Entscheidung im Rahmen der gesetzlichen und internen Vorgaben? 3. Stehe ich zu meiner Entscheidung, wenn diese vom… …Compliance-Schulung sollte erwogen werden im Falle von: – Positionswechsel oder geänderten Zuständigkeiten; – Veränderten internen Prozessen, Richtlinien und Verfahren… …in Betracht gezo- gen im Fall: 1. einer Änderung der Position oder Verantwortlichkeiten; 2. von Änderungen in der internen Prozesse, Richtlinien und…

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  Leistungsbewertung

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …Compliance-Funktion. Eine Organisation sollte ein Format, Inhalte und Zeitpunkt seines internen Compliance-Reporting wählen, das für seine Verhältnisse geeignet ist…