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5 Treffer, Seite 1 von 1, sortieren nach: Relevanz Datum
  • eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes

    Depotgeschäft

    Arbeitskreis "Revision des Wertpapiergeschäftes" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.
    …Kreditinstituten. Die Richtigkeit und Ordnungsmäßigkeit der gemeldeten bzw. der zum Depot gespeicherten Daten ist Voraussetzung sowohl für eine den Kundenwünschen… …Kreditinstituten Die von anderen Kreditinstituten zur Verwahrung anvertrauten Wertpapiere werden im Normalfall dem Depot B (Fremddepot) zugeführt. Hat das Kre- 94… …Kreditinstituten gleichgestellt. Die Mitteilungspflicht nach § 125 AktG richtet sich nur an inländische Gesell- schaften, die unter den Anwendungsbereich des… …Depotkunden anderer Kreditinstitute wahrgenommen hat oder wahrneh- men will. Den Kreditinstituten obliegt es auch, die ihnen gemäß § 125 Abs. 1 AktG… …Tage nach der Bekanntmachung der Einberufung der Hauptversamm- lung den Kreditinstituten zuzuleiten. Für den Fall, dass die Unterlagen erst nach dieser… …Kreditinstituten jedoch nicht verlangt, die Unterlagen noch zuzustellen, wenn unter Berücksichtigung der Postlaufzeiten eine rechtzeitige Zustellung vor der… …Hauptversammlung nicht mehr möglich ist. Die BaFin fordert weiterhin von den Kreditinstituten jeweils ein Exemplar von allen Gesellschaftsmitteilungen zu den… …veräußert haben, nicht mehr ausgeübt wird. Hierzu werden i. d. R. ent- sprechende Umsatzüberwachungen bei den Kreditinstituten vorgenommen. Sofern aufgrund…
    Alle Treffer im Inhalt anzeigen
  • eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes

    Depotbankfunktion

    Arbeitskreis "Revision des Wertpapiergeschäftes" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.
    …Zustimmungspflicht zur Anlage und Verfügung über Bankguthaben bei anderen Kreditinstituten wird sichergestellt, dass die Depotbank ihre Kontrollfunktion nach § 27…
  • eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes

    Gesetzliche und aufsichtrechtliche Grundlagen

    Arbeitskreis "Revision des Wertpapiergeschäftes" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.
    …11 GwG) E interne Sicherungsmaßnahmen (§ 14 GwG). Die wesentlichen Pflichten, die den Kreditinstituten durch das GwG auferlegt werden, sind in einer…
  • eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes

    Prüfungsfragekatalog

    Arbeitskreis "Revision des Wertpapiergeschäftes" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.
  • eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes

    Effektengeschäft

    Arbeitskreis "Revision des Wertpapiergeschäftes" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.
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