Der Chief Compliance Officer

Integratives Rahmenwerk zu Eigenschaften, Kontextfaktoren und Compliance-Effektivität

• Dr. Axel Walther

Der Beitrag gibt einen systematischen Überblick zum aktuellen Diskussionsstand der Chief- Compliance-Officer-Funktion und deren Einfluss auf die Effektivität von Compliance- Management-Systemen. Das resultierende Rahmenwerk identifiziert Gestaltungsmerkmale auf der individuellen Ebene, organisationale Kontextfaktoren und Erfolgsindikatoren. Dazu gehören unter anderem vier Haupteigenschaften eines Chief Compliance Officer (Unabhängigkeit, Expertise, Ermessensspielraum, Persönlichkeit) und Ansatzpunkte zu deren Operationalisierung, zum Beispiel für die Nutzung im Rahmen von Personalauswahlverfahren.