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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2008

  RMA /IRFMintern

  …Täterverhalten. Alle Seminare des Instituts sind so konzipiert, dass sie sowohl als Einzeltrainings im Schulungszentrum des Instituts als auch als Inhouse-Schulung…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2012

  Risiko- und Compliance-Management in Kreditinstituten

  Ein integriertes Framework als Antwort auf neue regulatorische Anforderungen
  

  Dr. Tim Schabert, Dr. Georg Lienke

  …Durchführung von Kontrollen zur Verhinderung von Geldwäsche und sonstigen strafbaren Handlungen, die zu einer Gefährdung des Vermögens des Instituts führen… …eines Instituts zielen. ffRisikomanagement: Identifizierung, Messung, Steuerung und Reporting von Marktpreis-, Liquiditäts-, Adressenausfall- und… …und Umfang der Compliance-Risiken hängen von der konkreten Geschäftstätigkeit eines Instituts ab, regelmäßig sind aber Risiken aus den Bereichen der… …Geschäftsstrategie aufbauenden Risikostrategie, welche – gegebenenfalls unterteilt in Teilstrategien – sämtliche sich aus dem Geschäftsmodell des Instituts ergebenden… …Compliance-Strategie festzulegen haben. Eine diesem Anspruch gerecht werdende Compliance-Strategie definiert komplementär zum Geschäftsmodell eines Instituts das… …erreichen besteht – je nach Größe des Instituts – in der Einrichtung eines risikoartenübergreifenden Gremiums (z. B. als Unterkomitee des Risiko-Komitees), in… …regulatorischen Vorgaben ein umfassendes Verständnis des Geschäftsmodells ihres Instituts, der Produkte und der Märkte sowie einen Überblick über Prozessabläufe und… …effektiv kontrollieren zu können, und andererseits müssen sie das, was sie im Schutzinteresse des Instituts zu überwachen haben, auch in die Sprache der…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2014

  Aus der Arbeit des DIIR / Personalien

  …fachkundiges und engagiertes Wirken einen außerordentlichen Beitrag zur positiven Entwicklung des Instituts und der Internen Revision in Deutschland geleistet… …Gold verliehen und die Mitglieder unseres Instituts haben ihn für seine herausragenden Verdienste mit der Ehrenmitgliedschaft ausgezeichnet. Das DIIR…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2007

  Buchbesprechung

  Jörg Wehling

  …an der Universität von Austin/Texas. Er gewann Auszeichnungen als Fachautor und wurde in die Hall of Fame des US- Instituts der WPs (AICPA) aufgenommen… …gerichtlich beeideter und zertifizierter Sachverständiger bei Wirtschaftskriminalitätsfällen. Er ist Mitglied im Arbeitskreis des Deutschen Instituts für…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2004

  Informationen zum CIA-Examen November 2003 und der CIA-Tagung 2004

  Dipl.-Ing. Klaus Haas

  …. Vorstand und Geschäftsführung des Deutschen Instituts für Interne Revision e. V. gratulieren den neuen CIAs nochmals herzlich zu diesem Erfolg, verbunden mit… …. Nicht teilnahmeberechtigt sind die Mitglieder von Vorstand, Verwaltungsrat und Wissenschaftlicher Beirat des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2021

  School GRC

  …Instituts für Kriminalistik wurde mittlerweile in den Onlinebereich verlagert, damit Sie auch weiterhin nicht auf unsere Bildungsangebote verzichten müssen… …Seminar bringen Ihnen Birgit Galley (Direktorin der School GRC und des Instituts für Kriminalistik) und Wolfgang Benz (Dipl.-Verww., unter anderem…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Recht der Revision

  Einleitung

  Prof. Dr. Anja Hucke, Dr. Thomas Münzenberg

  …, zurück. So stehen die Ver- fasser z. B. als Mitglied des wissenschaftlichen Beirats des Deutschen Instituts für Interne Revision, als Referent auf… …Fortbildungsveranstaltungen dieses Instituts, als Autoren von Fachbeiträgen, aber auch als Rechtsberater einer Vielzahl von Inter- nen Revisionen im Bundesgebiet mit Organen…

• Mitbestimmungsnovelle: Experten sehen Fortschritte

  …unwahrscheinlich sei, argumentierte Gregor Thüsing, Direktor des Instituts für Arbeitsrecht und Recht der sozialen Sicherheit der Universität Bonn. Das Wachstum… …aktuellen Studie des Instituts für Mitbestimmung und Unternehmensführung (IMU) zum Goodwill in Bilanzen. mehr ……

• Großkredite nach GroMiKV und KWG

  …Übersicht über die wesentlichen Normen erhält. Das Kapitel D geht auf das haftende Eigenkapital und die Eigenmittel des Instituts ein. Dabei werden die… …täglichen Einsatz zu empfehlen. Durch die unterschiedlichen Sichtweisen erweitert sich die Zielgruppe auch auf weitere Fachbereiche des Instituts, die sich…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Die Bedeutung bankaufsichtlicher Mindestanforderungen für die Arbeit des Aufsichtsorgans

  Frank Romeike

  …entsprechenden Verfahren ist abhängig von der Größe des Instituts sowie von Art, Umfang, Komplexität und Risikogehalt der Geschäftsaktivitäten. – Inverse und… …der Banken wurden im Zuge der Überarbeitung aus den MaRisk herausgenommen und fin- den sich nunmehr in einer detaillierteren Form in der Instituts… …übertragen und in Abhängigkeit von der Größe des Instituts sowie des Umfangs, der Kom- plexität und des Risikogehalts der Geschäftsaktivitäten grundsätzlich… …Anforderungen an die Com- pliance-Funktion (vgl. AT 4.4.2, RS 10/2012) auf eine angemessene Compli- ance-Kultur innerhalb des Instituts ab. ___________________… …zur Ermittlung und Sicherstellung der Risikotragfä- higkeit des Instituts die Festlegung von Strategien sowie die Einrichtung interner… …des Instituts. Diese Verantwortung kann nicht delegiert werden. – Die Geschäftsleitung muss für die Umsetzung der Strategien Sorge tragen. – Der… …gegebenenfalls erforderliche Anpassungen der Strategien sind dem Aufsichtsorgan des Instituts zur Kenntnis zu geben und mit diesem zu erörtern. Die Erörterung… …Instituts (Ertragskonzentrati- onen) zu berücksichtigen. Dies setzt voraus, dass das Institut seine Erfolgsquellen voneinander abgrenzen und diese… …Instituts proportional sein Supervisory Review and Evaluation Process (SREP) Die Häufigkeit der Intensität der Prüfung des ICAAP durch die Aufseher… …Instituts durch die Geschäfts- leitung AT 4.4 Tz. 2 Auskunftsrecht des Aufsichts- organs bei der Internen Revi- sion; unter Einbeziehung der Geschäftsleitung…

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