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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Vertrauen, Reputation und Compliance Management bei geschlossenen Fonds

  Prof. Dr. Lars Jäger

  …, Organisati- ons- und Kontrollpflichten sowie Risikomanagement)59 im Detail auseinander- setzt, erkennt man, dass es nicht nur tiefgreifender Analyse… …Management System durchaus auf Basis existierender Systeme aufgestellt werden kann. Allerdings bedarf es einer individuellen Analyse der gewählten Strukturen… …der Initiatoren.63 Diese Analyse könnte zum Beispiel betreffen: Aufgelegte oder aufzulegende 57… …Compliance-Risiken erkannt werden können. Neben einer ein- fachen externen Analyse durch Compliance-Experten gibt es auch die Möglichkeit der Systemprüfung auf Basis… …Compliance Management Systems dürften auf die Initiatoren signifikante Kos- ten75 zukommen. Diese sind durch die Analyse des Initiators und der aufzulegen- den…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Compliancefragestellungen bei geschlossenen Fonds

  Philip Steinkopff

  …interne Analyse der complian- cerelevanten Prozesse vornehmen um die mit dem jeweiligen Geschäftsmodell verbundenen Risiken abzufedern und somit den…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Compliance Tools für geschlossene Fonds - Aufbau, Inhalt, Implementierung

  Dr. Ludger C. Verfürth

  ….............................................................................................. 95 3.2 Analyse ...................................................................................................... 95 3.3 Reporting… …aufbauendes Compliance Life Cycle Grundmodell die Eckpfei- ler der (1) Überwachung, (2) Analyse, (3) Reporting sowie (4) Planung und Steue- rung. 3.1… …Analyse Bei der Analyse werden die Messergebnisse der Überwachung im Hinblick auf Übereinstimmung und Einhaltung der Angemessenheits- und… …Phasen unterteilt44: 4.1 Analysephase Die Analysephase ist gekennzeichnet durch die Bestandteile Soll-Analyse, Ist- Analyse und Gap-Analyse… …erfasst. Mit Blick auf die anschließende Ist- Analyse bietet sich die Aufbereitung der Soll-Analyse als Checkliste an… …. 44 Orientiert am Beratungsangebot der Kooperation Norton Rose/BDO/IAI. Konzeptions- Phase Analyse- Phase Implementie- rungs- Phase Test-… …systematische Analyse der bestehenden Strukturen und Abläufe, insbesondere der Elemente einer vorhandenen Compli- ance Struktur (unter anderem Fondscontrolling)… …entlang der als Abgleich dienen- den Soll-Checkliste. Die Analyse erfolgt durch Sichtung von Unternehmensunter- lagen sowie anhand von in Gesprächen mit… …zu verarbeitenden In- formationen, deren regelmäßige Analyse, Auswertung und Aktualisierung erfor- dert die Modellierung und den Einsatz entsprechender…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Zweitmarkthandel im Wandel der Zeit

  Dr. Thomas Ledermann, Sven Marxsen

  …Rentabilität ist. Maßgebend für die Preisbildung ist allein die Markteinschätzung eines einzigen Käufers: dieser gibt nach Analyse der Beteiligungen den Preis… …. Abschlussvermittlung bei Zweit- marktgeschäften weder die persönlichen Verhältnisse des Anlegers analysiert noch der Eindruck einer solchen Analyse erweckt wird und… …vereinbarte Zuwendungen den in § 31d geforderten Anforderungen entsprechen, hängt vom jeweiligen Einzelfall ab und bedarf einer genauen Analyse der jeweiligen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Höchste Zeit für ein Unternehmensstrafrecht in Deutschland!

  Der Wirtschaftskriminalist Dr. Wolfgang Hetzer im Interview
  

  Dr. Wolfgang Hetzer

  …Wirtschaftskriminalität verwechselt werden. Eine wirklich realistische Betrachtung verlangt also auch die Analyse der von den Justizbehörden zu führenden…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Das Whistle-Blowing-System aus Sicht der IT-Sicherheit

  Über die Bedeutung der Wahl des Kommunikationskanals
  

  Attila Strauss

  …Whistle-Blowing-Systems verzichten kann. 2.1 Schutzziele in der IT-Sicherheit Anforderung sanktionsfrei streng vertraulich unabhängig Analyse durch Experten zeitnahe Rück… …. Kommunikationskanäle im Vergleich Bei der nun folgenden Analyse geht es um die Bewertung der Kommunikationskanäle zu ihrer grundsätzlichen Eignung zur Wahrung der…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Compliance und seine Auswirkung auf § 130 OWiG

  Können sich Unternehmen durch die Einführung von Compliance-Verfahren in den Safe Harbor retten?
  

  Dr. Barbara Wilhelm

  …Gesetz nicht näher erläutert, seit der Gesetzeskonzeption des § 130 OWiG jedoch stark diskutiert. Eine Analyse des Wortlauts und der Systematik der Norm…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Bedeutung des Deutschen Corporate Governance Kodex für die Arbeit von Aufsichtsräten in Kreditinstituten

  Manuel René Theisen

  …keinem Corporate Governance Kodex unterliegen und auch keine entsprechenden Vorgaben oder Empfehlungen berücksichtigen. Die nähere Analyse der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Der Aufsichtsrat als Kontrolleur und Sparringspartner des Vorstandes für das Risikomanagement

  Arnd Wiedemann, Michael Torben Menk

  …die Analyse und Prüfung des (Konzern-) Risikoberichts respektive des (Konzern-) Anhangs nach IFRS ein umfassendes Verständnis des Risikomanagements…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Der Aufsichtsrat - Kooperation oder Konfrontation zum Vorstand?

  Bernd Rolfes

  …das Verhalten von Aufsichtsratsmitgliedern deutscher börsennotierter Unternehmen – eine ökonomische und verhaltenswissenschaftliche Analyse des…