Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …Maßnahmen In der kurzen Beschreibung der WpHG-Anforderungen soll dem Leser ein Überblick über die aufsichtsrechtlichen Pflichten des Instituts gegeben werden…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Dokumentationspflichten

  Michael Brinkmann

  …Anlageentscheidung bezüglich eines bestimmten Finanzinstruments ohne vorherige persönliche Empfehlung des Instituts trifft. Die Dienstleistung erfolgt ausschließlich…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktinfrastruktur

  Michael Leibold

  …nach dem Anteil am gesamten Umsatz des Instituts bzw. nach dem Umfang des OTC-Handels des WpDLU in Bezug auf das Gesamthandelsvolumen in der EU im…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 13 Finanzierung des Angebots

  Steinhardt

  …cherzustellen. Im erstgenannten Fall ist ein Verschulden des bestätigenden Instituts anzu- nehmen, wenn ihm bekannt war, dass der Bieter die behaupteten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Management von Risiken in Behörden

  Die Risikokultur in öffentlichen Institutionen

  Univ.-Prof. Dr. Bernhard Hirsch, Univ.-Prof. Dr. Dr. h.c. Jürgen Weber, Fabienne-Sophie Schäfer, Josef Schmid

  …kontrollieren und hierbei die Ri- sikolimits und das Wertesystem des Instituts beachten.“88 Sowohl Führungskräfte als auch Mitarbeiter sollen sich über die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Integration der Corporate-Governance-Systeme

  Compliance-Managementsystem

  …sollen der Prüfungsstandard (PS) 980 des Instituts der Deutschen Wirt- schaftsprüfer e.V. (IDW), die ISO-Norm 19600 sowie die Leitlinien des U.S…
• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Rechtlicher Rahmen der IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …. Standards erfüllt werden müssen, um eine enthaftende Wirkung zu erzielen. Vor diesem Hintergrund sind die 2011 veröffentlichten Rahmen- werke des Instituts…
• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Management von IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …des Instituts der Wirtschaftsprüferkammer (IDW PS 980) zählt die Compliance-Kultur zu den Grundelementen eines ange- messenen CMS. Gerade im Bereich…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikoquantifizierung

  Probleme der Risikoquantifizierung und Lösungsstrategien

  Werner Gleißner, Marco Wolfrum

  …, wie sie z . B . im Prü- fungsstandard 340 (Absatz 4) des Instituts der deutschen Wirtschaftsprüfer als In- terpretation der Anforderungen des Kontroll-…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision des Finanzwesens

  Finanzierung

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …wird danach verfahren? Die Negativerklärung verpflichtet den Kreditnehmer – sofern kein Einver- ständnis des kreditgebenden Instituts vorliegt –…