Suchergebnisse

• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2023

  Künstliche Intelligenz im Zentrum des risikobasierten Ansatzes

  Der Einsatz von künstlicher Intelligenz ermöglicht eine verbesserte Umsetzung des risikobasierten Ansatzes in der Geldwäsche- Compliance
  

  Dr. Robert Schmuck (geb. Holzmann)

  …Verpflichtete (zum Beispiel Banken) auf, Präventionsmaßnahmen auf Basis einer zuvor durchgeführten, sorgfältigen Risikoanalyse abzuleiten. Einzelne Verpflichtete… …(wie zum Beispiel Banken) sollen demnach sowohl unternehmensweite Risikoanalysen durchführen als auch einzelne Kundenbeziehungen risikoorientiert… …Wolfsberg Group, ein Zusammenschluss 13 großer, internationaler Banken, zum Ziel gesetzt, Vorgaben der FATF (aber auch andere zum Beispiel gesetzliche…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2023

  Die 7. Novelle der MaRisk

  Überblick und Auswirkungen auf die Interne Revision
  

  Prof. Dr. Niels Olaf Angermüller

  …DIIR-Arbeitskreisen. Mit Veröffentlichung der 7. MaRisk-Novelle hat die BaFin die für Interne Revisoren in Banken besonders wichtigen Anforderungen erneut angepasst… …von Immobilien werden als neue Risikokategorie in BTO 3 MaRisk geregelt. Hierbei werden Geschäfte betrachtet, bei denen Banken zum Beispiel selbst als… …. 12 Vgl. BaFin (2023c). 4. Zusammenfassung Die BaFin hat mit der 7. MaRisk-Novelle eine für die Beaufsichtigung von Banken und damit deren Interne… …Risikokultur. Diese Aspekte werden Interne Revisionen in Banken in ihre Prüfungstätigkeiten einfließen lassen, auch wenn es zur Arbeit der Internen Revision…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2023

  Buchbesprechung

  Carsten Rilinger

  …Baden-Württemberg (LBBW) und Leiter des DIIR-Arbeitskreises Europäische Bankenregulierung. Erfolgsfaktor ESG-Risikomanagement Banken, Versicherungen, Asset Manager…

• Große Defizite beim Nachhaltigkeitsreporting – Inflation, Volatilität und Klimawandel sind größte Risiken

  …ESG-Risiken in Finanzinstituten Herausgegeben von Prof. Dr. Thomas Kaiser und Dr. Laura Mervelskemper Banken, Versicherungen, Asset Manager und weitere…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2023

  Tagungsbericht: WisteV-wistra-Neujahrstagung 2023

  Friedrich Florian Steinert, Dominik Hotz

  …für den Schufa-Score von Beschuldigten drohe, gelte entsprechendes nicht für die Kenntnis der Banken, die trotz des grundsätzlich nicht-öffentlichen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2023

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  …Unternehmens verdeutlichen. Risikomanagement bei Banken und Versicherungen Schritt für Schritt Von Anja Blatter, Sean Bradbury, Pascal Bruhn und Dietmar Ernst… …, UVK Verlag, München 2023, 217 S., 26,90 €. Das Buch zeigt, wie sich das Risikomanagement bei Banken und Versicherungen in Excel und Matlab modellieren…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  Automatisierung und Digitalisierung in der Geldwäschebekämpfung

  Der Einsatz von Perpetual KYC-Prozessen als Antwort auf steigende Anforderungen im Kampf gegen Geldwäsche
  

  Dr. Camillo Werdich

  …bis zu 100 Milliarden Euro gewaschen werden. 2 Das Problem ist längst erkannt. Seit der Verabschiedung des Geldwäschegesetzes (GWG) 1993 sind Banken… …haben Banken nach Untersuchungen des global agierenden Wirt- Automatisierung und Digitalisierung in der Geldwäschebekämpfung ZRFC 5/23 357… …, überflüssig machen. So können Banken, Kreditunternehmen etc. den Kunden-Onboarding-Prozess beschleunigen und Kosten senken, während sie gleichzeitig keine…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2023

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.10.2023 – 31.12.2023

  …, Prüfungsrelevanz Betrugsdelikte bei privaten Immobilienfinanzierungen Operative und strategische Prüfungsprogrammplanung in Banken, FinTechs, Zahlungs- und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch IFRS-Abschlussanalyse

  Abschlussanalyse auf Ebene der Segmente

  Prof. Dr. Hanno Kirsch

  …. der Erbringung von Dienstleistungen und – (soweit anwendbar) Art der regulatorischen Rahmenbedingungen, beispielsweise Banken, Versicherungen oder…

• Viele Unternehmen lassen Nachhaltigkeit bislang außen vor

  …Mervelskemper Banken, Versicherungen, Asset Manager und weitere Finanzdienstleister spielen bei der Unterstützung der Transformation zu einer nachhaltigen…