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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2021

  Buchbesprechungen

  Axel Becker

  …Wirtschaftskriminalität, der sowohl für Politik, Topmanager, Manager, der Corporate Governance Community, Compliance, Geldwäscheprävention, Aufsicht als auch für Interne…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2021

  ZCG-Nachrichten

  …Deutsche Institut für Compliance (Dico) hat sich für eine übergreifende und umfassende Compliance-Gesetzgebung ausgesprochen. Die bestehenden Initiativen… …Compliance- Verantwortlichen demnach das Verbandssanktionengesetz, das eine direktere und ausgeweitete Haftung von Organisa­tionen für Compliance-Verstöße… …Regelungen auf dem Gebiet der Unternehmensethik und Compliance treffen, so Dico. Der Kern eines jeden Gesetzes sei grundsätzlich sinnvoll. Es bedürfe… …einschlägigen Gebieten von Compliance und Wirtschaftsethik zu betreiben und Hinweisgebern Gehör zu verschaffen“. Dieses Gesetz solle Anreize zur Prävention in den…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2021

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  …Greenfield-Ansatz: Ein Erfahrungsbericht (Matthias Doll) 3. Compliance: Mär oder messbarer Mehrwert? Mit den steigenden gesetzlichen Anforderungen nimmt auch der… …Mehrwert von Compliance zu, führt Dr. Hans-Ulrich Westhausen in der Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) in Ausgabe 5/21 aus. Hinzu komme, dass der… …Mehrwert von Compliance immer stärker positiv beeinflusst werde. Die weitere Steigerung sollte mit einer Quantifizierung einhergehen, idealerweise einer…

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• Bußgeld wegen unzulässiger Videoüberwachung von Beschäftigten

  …überarbeitetem Prozessreferenzmodell und COSO-COBIT-Mapping sowie neuen IT-Kennzahlen Compliance Management Systeme (CMS), Tax CMS mit neuem Fragenkatalog sowie…

• Bundesregierung: Corporate Governance stärken – Höhere Anforderungen an Aufsichtsräte

  …Perspektive vor: Schnittpunkte und Synergien zentraler Teilsysteme wie Compliance Management, Risikomanagement, Interne Kontrollsysteme und Interne Revision…

• Rechtshandbuch Artificial Intelligence und Machine Learning

  …Einleitungskapitel zum Buch geschehen. Prof. Dr. Stefan Behringer, IFZ Institut für Finanzdienstleistungen, Hochschule LuzernQuelle: ZRFC Risk, Fraud & Compliance…

• Kunst und Geld

  …Compliance Ausgabe 5/2021…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2021

  Internal Investigation

  Worauf ist zu achten?
  

  Dr. Yvonne Conzelmann

  …insbesondere in den Bereichen Litigation, Compliance sowie dem Arbeitsrecht. 1 Nach einer aktuellen Studie des CMS Compliance-Barometers haben sechs von zehn… …politik/deutschland/unternehmenssanktionenbundesjustizministerium-plant-mehr-arbeitnehmerschutz/ 24463366.html?ticket=ST-28904318-QlTIVhQEjSAJ gbG7IeJA-ap2 (Stand: 16.11.2020). 3 Süße, S., Newsdienst Compliance, 2019, 110002. 4 Park, T., in… …Compliance, 3. Auflage 2016, § 46, Rn. 1 und 3; Wagner, J., CCZ, 2009, S. 8. Dr. Yvonne Conzelmann ZRFC 1/21 28 Detection Ziel einer Internal Investigation ist… …selbst einer Straf- 6 Fuhrmann, L., NZG, 2016, S. 881, 882. 7 Wessing, J., in: Hauschka, Ch. E. / Moosmayer, K. / Lösler, Th., Coporate Compliance, 3… …., NJW, 2008, S. 1703, 1705; Klenge, J. l. / Mückenberger, O., CCZ, 2009, S. 81, 83; Gerst, H.-J., CCZ, 2012, S. 1, 3; Moosmayer, Ch. E., Compliance… …. 39, 50. 26 Grimm, D., NZA, 2019, S. 1534, 1535. 27 Grimm, D., NZA, 2019, S. 1534, 1535; Süße, S., Newsdienst Compliance 2019, 110004; abruf bar unter…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Integration der Corporate-Governance-Systeme

  Modelle Integrierter Governance

  …Interdependenz der Unternehmensbereiche und der dort gesteuerten Risiken, die sich meist auf operationelle, strategische, finanzielle, Compliance- und… …entsprechender Einzelrisiken im Compliance Management im Hinblick auf die Eigentümerverhältnisse des Kunden zu einem signifikanten Risiko addieren und aggregieren… …Kontrollsystem Compliance Management Interne Revision Governance Systeme Einkauf Produktion F&E Vertrieb IT HR Legal Controlling Treasury RW Entities… …Compliance Prozessual Einkaufs- prozess Investitions- prozess Liquidität & Zahlungsverkehr Innovations- manage- ment Vertrags- management Kartell-… …recht Tax Compliance Urheber- recht bzw. Lizenz- verträge Rechts- gebiete Daten- schutz Verkehrs- sicherungs- pflichten Wett - bewerbs- recht… …die einzelnen Governance-Bereiche hinweg, sowohl für das interne wie auch das externe Berichterstattung durch Compliance: Bericht an den Vorstand… …Organisation Risikomanagement Vorstandsbericht Handels-/Export Compliance ist ein Top-3 Risikothema Compliance Vorstandsbericht Handels/Export… …Compliance-Risiken sind unwesentlich Passt dies zusammen? Nein, Compliance- und Risikomanagement berichten unterschiedliche Top-Risiken. Warum existiert dieser… …Unterschied? „Antragsfristen zur Warenbewegung wurden weder durch Compliance, den relevanten Geschäftsbereich oder die Finance-Abteilung eingehalten. Aus… …wesentliches Compliance- Risiko dar.“ Ändert diese Information unsere Sichtweise auf das Risiko? Im Falle einer verneinten Antwort müssen wir in der Lage sein…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2021

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.2.2021 – 31.12.2021

  …Compliance ➞ Grundstufe Grundlagenseminar zur Prüfung des Cybersecurity Management Durchführung forensischer Interviews Aufdeckung und Vermeidung von… …Schuchter Thomas Matz Tobias Kerker Heike Vander Roger Odenthal Neu! Neu! Warnsignale – „Fraud Red Flags“ – Verschleierungen erkennen Compliance aus Sicht der… …Kaiser Wiebke Backhaus • Seminare Fraud & Compliance ➞ Grundstufe Grundlagenseminar zur Prüfung des Cybersecurity Management Durchführung forensischer… …erfolgreich abwehren Warnsignale – „Fraud Red Flags“ – Verschleierungen erkennen Compliance aus Sicht der Revision • 28.–29.9.2021 Online/Präsenz 5.10.2021… …Workshop: Prüfungsansätze EZB-Leitfaden „Leveraged Transactions“ versus „KMU/SME“ und „Spezialfinanzierungen“ nach CRR Prüfung der Compliance- Funktion in… …Prüfung der Compliance- Funktion in Kreditinstituten Grundlagen der Internen Revision in Kreditinstituten ➚ Aufbaustufe Prüfungsansätze für die… …Versicherungsunternehmen (MaGO) sowie der ORSA-Anforderungen Prüfung der Compliance- Funktion von Versicherungsunternehmen Einführung in die Prüfung von Kapitalanlagen von…

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