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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance kompakt

  Labour Compliance und Investigations

  Volker Vogt

  …; Kock, M./Francke, J.: „Mitarbeiter- Screenings“ zur internen Korruptionsbekämpfung, ArbRB, 1. Jg. (2009), S. 110; Dann, M./Gastell, R.: Geheime… …geschränkt ist, können Eingriffe in das Persönlichkeitsrecht des Arbeitneh- mers gerechtfertigt sein.85 • Bei internen Ermittlungen besteht zunächst das… …Personalakten betrauten Mitar- beiter ist jedoch – vor allem bei internen Ermittlungen – so eng wie möglich zu halten. Es muss gewährleistet sein, dass die… …Zugriffsberechtigten sensible Informationen vertraulich behandeln und verschiedene Vertraulichkeits- und Zugriffsstufen eingerichtet werden. • Auch internen… …Arbeitnehmers durch einen internen Ermittler bzw. einen externen Detektiv ist lediglich eingeschränkt möglich: • Es bedarf des konkreten Verdachts einer… …technischen Hilfs- mitteln greifen, gelten weitere Voraussetzungen. • Bestätigt sich infolge des Einsatzes des internen Ermittlers bzw. Detektivs der… …zur internen Korruptionsbekämpfung, ArbRB, 1. Jg. (2009), S. 110. Volker Vogt 68 fahndung, bei der ein verdachtsunabhängiger Abgleich der… …im Fall einer Verdachtskündigung durchzuführen. Bis zum Zeitpunkt einer solchen Anhörung, die üblicherweise un- mittelbar nach Abschluss der internen… ….: „Mitarbeiter-Screenings“ zur internen Korruptionsbekämpfung, ArbRB 2009, 1. Jg. (2009), S. 110f. 109 Dies folgte aus §§ 3 Abs. 6, 6a BDSG a.F., vgl. nun §§ 30, 31, 37… …schützte Grundpositionen verletzt wurden.115 Um prozessual verwertbare Beweise zu erlangen, muss der Arbeitgeber daher bei internen Ermittlungen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance kompakt

  Compliance und Hospitality

  Peter Fissenewert

  …annehmen, gehen wir davon aus, dass Ihre Teilnahme den ge- setzlichen sowie Ihren internen Vorgaben entspricht.“ Vorstehendes gilt für Angehörige der…
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  Kartellrechtliche Compliance

  Miriam le Bell

  …internen Aufklärung und auch eine Aufarbeitung mit den Mitarbeitern notwendig. Hinzukommen dann externe Beratungskosten durch Rechtsanwälte, ggf. auch… …• Welche internen Anreize gibt es für die Meldung von Verstößen? • Gibt es intern die Möglichkeit einer anonymen Meldung von Verstößen? 6.2.5…

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  Geldwäsche-Compliance

  Malte Passarge

  …erforderlichen Maßnahmen handelt es sich insbe- sondere um eine Risikoanalyse (§ 5 GwG) und interne Sicherungsmaßnahmen (§ 6 GwG). Im Rahmen der internen… …sind und er sie versteht. 3.1.2 Interne Sicherungsmaßnahmen Die internen Sicherungsmaßnahmen müssen sich aus der Risikoanalyse ableiten lassen und… …die Ausarbeitung von internen Grundsätzen, Verfahren und Kontrollen in Bezug auf den Umgang mit Geldwäscherisiken und Kundensorg- faltspflichten, die… …jeweilige Unternehmen anhand der zuvor durchgeführten Risikoanalyse selbst zu beurteilen. Es besteht die Möglichkeit die internen Sicherungsmaßnahmen auch… …Geschäftsbeziehung war. 3.1.3 Bestellung eines Geldwäschebeauftragten Eine der wichtigsten internen Sicherungsmaßnahmen ist die Bestellung eines…

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  Accounting Compliance

  Oliver Wojahn

  …erforderlichen Aufbau eines internen Kontrollsystems. Die Normen zur Regelung der Rechnungslegung unterliegen einer ständigen Mo- dernisierung. Als Reaktion auf… …Wirksamkeit und Wirtschaftlichkeit der Geschäftstätigkeit. • Sicherung der Ordnungsmäßigkeit und Verlässlichkeit der internen und ex- ternen Rechnungslegung… …Unternehmens ist. • Bei der Führung der Bücher, der Aufstellung des zu prüfenden Jahresab- schlusses oder der Durchführung der internen Revision über die…

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  Tax Compliance

  Christian Schoppe

  …Merkmale des Steuerpflichtigen festgemacht werden. In diesem Zuge könnten Steuerpflichtige über einen „Compli- ance-Faktor“ einem internen Rating der… …und gesetzliche Anforderungen. All dies bringt das Er- fordernis einer Erfassung oder Anpassung der internen Prozesse mit sich. • Die…
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  IT-Compliance

  Michael Rath, Rainer Sponholz

  …herangezogen werden wie z.B. die Befragung von internen und externen Experten (Revision, Wirtschaftsprüfung, Berater, Aufsichtsbehör- den). Weiterhin sollte… …externen Adressaten sehr zeitnah die Funktions- fähigkeit des insoweit bestehenden Internen Kontrollsystems (IKS) und die Einhal- tung der Anforderungen… …. rollenbasiert, • Frühzeitige Erkennung von Schwächen im Internen Kontrollsystem (IKS), ___________________ 435 Bace, J./ Rozwell, C./ Feiman, J./ Kirwin, B… …, der Internen Revisi- on, des Risikomanagements, der Prozess- und Outsourcing-Steuerung, der Rechts- abteilung und schließlich der Compliance-Abteilung…

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  Complaint Management

  Philipp Reusch

  …internen Compliance? Um dies zu verstehen muss man zunächst begreifen, welche Inhalte hinter der Begrifflichkeit eines Complaint Managements stehen… …beginnt die Beschwerdebearbei- tung, die alle internen Bearbeitungsschritte des Beschwerdehandlings umfasst. Un- ter den internen Bearbeitungsschritten… …werden unter anderem die Gestaltung der Bearbeitungsprozesse, die Installation von Mechanismen zur Terminierung und die Form der internen Kommunikation…

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  Health, Safety and Environmental Compliance

  Hans-Joachim Hess

  …mit regelmäßigen internen und externen Audits verbundenen Zertifizierungen im Qualitäts- und Umweltmanagement beigetragen. Demgemäß hat sich das… …Betreibern mit erweiterten Pflichten. Es ist aber ratsam, einen internen Alarm- und Gefahrenabwehrplan in jedem Fall zu erstellen und vor allen Dingen…
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  Export Compliance

  Karl-Heinz Belser, Friedrich L. Cranshaw

  …Schulungen und zeitnah zu lesende Informationsschreiben, etwa in Form von Newslettern, gleichermaßen auf aktuellem Stand zu halten. Zu sinnvollen internen…