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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Anh. II EU-ProspV Modul für Pro forma-Finanzinformationen

  Prof. Dr. Anne d'Arcy

  …normalerweise publizierte Abschlüsse, interne Abschlüsse, aber auch andere Finanzinformationen wie Unternehmensbewertungen oder Kauf- bzw. Verkaufsvereinbarungen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 13 Billigung des Prospekts

  Dr. Thomas Preuße

  …Übertragung auf nur eine zuständige Behörde sieht hingegen auch Art. 13 Abs. 5 EU-ProspRL nicht vor.19 10 Die interne Zuständigkeit der BaFin für die Prospekte…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 35 Bußgeldvorschriften

  Dr. Christian Pelz

  …interne Absprache zwischen den Veröffentlichungspflichtigen, wer die Veröffentli- chung vornimmt, führt nicht dazu, dass die Verantwortlichkeit der anderen…

• Unternehmenswerte in vielen Unternehmen nur Papiertiger

  …sollten. Doch in sechs von zehn Fällen finden die Unternehmenswerte im Berufsalltag gar keine Beachtung. Allerdings wird das interne Miteinander seitens der… …formuliert, gibt es viele: Am häufigsten geht es der Studie zufolge um Vorgaben für das interne Miteinander (52 Prozent); dahinter folgen der Umgang mit Kunden… …Vision passen (zu weiteren Informationen s.u. http://www.intersearch-executive.de).Bezogen auf die interne Zusammenarbeit zeigte sich, dass in den meisten…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 3/2014

  Editorial

  Milena Piel

  …Identitätsschutz als weitere interne Compliance-Maßnahme zu installieren. Der Beitrag von Dr. Gerd Eidam ist deshalb als Nachtrag zu dem vierzehnten Kapitel…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 3/2014

  Inhaltsverzeichnis / Impressum

  …Vortrags- und Diskussionsveranstaltung „Interne Ermittlungen – Eine Momentaufnahme“ 167 Rezensionen 170 Akademischer Rat Dr. Christian Brand, Konstanz…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 3/2014

  § 25a Absatz 1 Satz 6 Nr. 3 Kreditwesengesetz

  Rechtsanwalt Dr. Gerd Eidam

  …vor allem, dass unter Berücksichtigung der Risikotragfähigkeit angemessene Strategien und angemessene interne Kontrollverfahren festgelegt werden… …einführen. 23 Zweck dieser Maßnahme ist, Offenheit im Unternehmen zu schaffen und unlautere Praktiken zu melden, die gegen die Unternehmensethik, interne… …außerhalb der üblichen Berichtswege, beispielsweise über den Compliance-Officer, die interne Revision, einen speziellen internen oder externen Whistleblowing-… …angedrohten Höchstgeldbußen sind oft drastisch. Voraussetzung: „gegen dieses Gesetz“ 50 Die neu gefasste Vorschrift des § 25h KWG − Interne Sicherungsmaßnahmen… …Hinweisgeber-Systems. Wer also das interne Whistleblowing in seinem Institut vernachlässigt oder gar unterdrückt, wird nicht nur externes Whistleblowing ernten, sondern… …einzelnen Modelle. 62 E. Vor- und Nachteile einer institutsinternen Stelle 63 Interne Frühwarnsysteme senken die Wahrscheinlichkeit von Straftaten und… …eingerichtete zentrale interne Stelle melden kann. 64 a) Pro-interne Argumente: 65 Ein Institut, das keine geeignete Anlaufstelle bietet, spielt zudem mit einer… …Hinweisempfänger und Compliance-Officer zugleich ist, mit dieser Interessenkollision umgehen? 67 Eine interne Telefon-Hotline ist kein geeignetes System für eine… …Kriminalität, Mafia-ähnliche Struktur und ähnliches) − hier ist für den Laien die interne wie externe Reichweite des Falles nicht überschaubar − sollte der… …angedachte interne Hinweisgeber-Lösung empfiehlt sich zunächst die Prüfung des im Unternehmen bereits Vorhandenen anhand folgender Fragen: 80 Gibt es in…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 3/2014

  Tagungsbericht zur Vortrags- und Diskussionsveranstaltung

  Ass. Iur. Laura Nienaber

  …Diskussionsveranstaltung „Interne Ermittlungen – Eine Momentaufnahme“ Am 14. März 2014 fand in Frankfurt am Main die Vortrags- und Diskussionsveranstaltung „Interne… …statt. Thematisiert wurde besonders, inwiefern sich interne Ermittlungen in Deutschland etablieren und welche rechtlichen Probleme damit einhergehen. Die… …für das Unternehmen und die Geschäftsleitung, interne Ermittlungen als Bestandteil eines effektiven Compliance- Programmes, die „Zero Tolerance Policy“… …beschlagnahmt werden dürfen. Dabei wies Prof. Dr. Momsen auf das Anwaltsprivileg für interne Ermittler hin. Dieses bestehe aber nicht bei Syndikusanwälten oder… …ergebe. Anschließend folgte ein Vortrag der Oberstaatsanwältin Renate Wimmer, die auf interne Ermittlungen aus der Perspektive der Staatsanwaltschaft… …, ob interne oder externe Ermittler die Ermittlungen geführt hätten. Des Weiteren erläuterte sie, dass selbstbelastende Aussagen, welche aufgrund der… …bei Verdachtslagen interne Ermittlungen durchführen müssten. Dabei bestehe eine umfassende Mitwirkungspflicht des Mitarbeiters, umfassende… …Einschränkung des Nemo-tenetur-Grundsatzes und des Beschlagnahmeschutzes. Nachdem er interne Ermittlungen aus Sicht der Strafverfolgungsbehörden als „Traum“ zur… …mit dem Schutz von Individualrechten durch Verfahrensregeln für interne Ermittlungen. Durch die von Frau Dr. Itzen und Herrn Dr. Berndt geleitete… …. Interne Ermittlungen, so Adick, würden keinen rechtsfreien Raum darstellen. Damit der Mitarbeiter nicht zum Objekt degradiert werde, müsse Waffengleichheit…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 3/2014

  Edgar Joussen: Sicher handeln bei Korruptionsverdacht, Leitfaden zur schnellen Aufklärung in der Praxis

  Rechtsanwalt Dr. Norbert Wess

  …, Vertraulichkeit sowie mit der damit auch verbunden Signalwirkung im Unternehmen selbst. 2. Interne Zuständigkeit Der Autor spricht sich dafür aus, die im Rahmen der…

• Enquête-Studie 2014 zur Internen Revision vorgestellt

  …Anfang Juli haben die Revisionsinstitute DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V., das IIA Austria –Institut für Interne Revision… …Österreich und der SVIR – Schweizerischer Verband für Interne Revision die Ergebnisse der gemeinsam durchgeführten Langzeitstudie zur Revisionsarbeit in… …Internen Revision eingeführt haben. Ferner zeigt sich, dass die Interne Revision als letzte Verteidigungslinie bzw. Prüfungsinstanz im Rahmen der Corporate… …, Präsident des SVIR, zeigen die Ergebnisse hierzu, „(…) dass das Three-Lines-of-Defense-Modell in den Unternehmen angekommen ist und die Interne Revision seine… …als Broschüre beim DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V., dem IIA Austria – Institut für Interne Revision Österreich und dem SVIR –… …Schweizerischer Verband für Interne Revision erhältlich.Weitere Informationen finden Sie hierzu auf den Seiten  des DIIR. Die gesamte Pressemeldung können sie hier…

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