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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2009

  Berufsbild Compliance-Office/-Officer

  Anforderungsprofil, Kompetenzen, Verantwortung und Qualität
  

  Prof. Dr. Henning Herzog, Gregor Stephan

  …ZRFC 6/09 242 Impulsbeitrag Keywords: DCGK Compliance-Officer Compliance- Management Berufsbild Compliance-Office / -Officer Anforderungsprofil… …Diskussion um die Einführung und Ausgestaltung von Compliance-Organisationen. Spätestens jedoch nach dem BGH-Urteil zur Garantenstellung des Compliance… …, Geldwäschebeauftragter etc.). 1. Einleitung Compliance und insbesondere Compliance-Verfehlungen in all ihren vielfältigen Facetten sind seit einigen Jahren ein wichtiger… …Beschreibung eines Berufsbildes Compliance-Officer basiert auf einem anwendbaren und grundsätzlichen Verständnis von Compliance und Compliance-Management. 3 Die… …sehr enge Definition des DCGX von Compliance, der darin im Wesentlichen eine Vorstandspflicht zur Einhaltung von gesetzlichen Bestimmungen und… …erweitern. 5 Dies macht Compliance zu einer Managementaufgabe und zwar in zweifacher Hinsicht: Management im funktionalen Sinn, d. h. Beschreibung der… …Prozesse und Funktionen, die in arbeitsteiligen Organisationen notwendig werden, wie Planung, Organisation, Führung, Kontrolle (Compliance… …/Compliance-Office) * Prof. Dr. Henning Herzog leitet den Lehrstuhl für Betriebswirtschaftslehre und Governance, Risk & Compliance an der School of Governance, Risk &… …Compliance. Gregor Stephan ist freier wissenschaftlicher Mitarbeiter an der School of Governance, Risk & Compliance und spezialisiert auf Organisationsthemen… …an den Compliance Officer, in: Management Circle Verlag GmbH (Hrsg.): Compliance Management, 1. Aufl., Eschborn 2008, S. 1 ff.; Hauschka, Ch…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2009

  „Compliance als Managementaufgabe“

  Prof. Dr. Henning Herzog

  …Editorial ZRFC 1/09 1 „Compliance als Managementaufgabe“ Liebe Leserinnen und Leser, ein ereignisreiches Jahr 2009 liegt vor uns. Nicht allein die… …sowie ihrer ökonomischen Zweckmäßigkeit hinsichtlich des Geschäftszwecks andererseits ergibt. Genau hier sieht die Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance… …Fachbeiträgen aus Praxis und Forschung zu unterstützen. Im Kern haben all diese Beiträge gemeinsam, die Anforderungen aus Compliance und ihren speziellen… …Ziel der Compliance und ihren Vertiefungen Risk- und Fraud-Management neue Impulse zu verleihen. Die ZRFC kennzeichnet die dazugehörigen Beiträge… …die Herausgeber sowie die Redaktion geändert. Als Herausgeber fungiert nun die School of Governance, Risk & Compliance der Steinbeis-Hochschule in…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 5/2009

  ZCG-Nachrichten

  …unter www. zetvisions.de). Compliance Training Mit einem komplett neuen Internetauftritt rund um das Thema Compliance Training und Beratung ist der… …den Themenbereichen Compliance im Unternehmen, Corporate Social Responsibility, Information Compliance und Außenwirtschaftsrecht. Auch das… …Dienstleistungsspektrum rund um Compliance wird vorgestellt, wie die Beratung zur Implementierung von Compliance-Strategien oder Möglichkeiten zu flankierenden…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2009

  Compliance elektronischer Analyseverfahren personenbezogener Daten

  Zielkonflikt zwischen berechtigtem Analyseinteresse und informationeller Selbstbestimmung
  

  Prof. Dr. Felicitas Albers

  …ZRFC 4/09 150 Impulsbeitrag Keywords: IT-Compliance elektronische Datenanalysen personenbezogene Daten Datenschutz IT-Guidelines Compliance… ….: Compliance der Compliance: Elektronische Analyseverfahren personenbezogener Daten zur Prävention und Aufdeckung geschäftsschädigender Handlungen in Unternehmen… …Ausgabe 6 (2009). Compliance elektronischer Analyseverfahren ZRFC 4/09 151 Business Intelligence digitale Betriebsprüfung Social Software ggf. des… …. Informationssysteme im Unternehmen, Stuttgart 2002, S. 108 ff. 18 AO: § 139 a (1). Compliance elektronischer Analyseverfahren ZRFC 4/09 153 Zweckbindung für… …steuerliches ID-Merkmal erforderlich. 2. Compliance Im Rahmen einer umfassenden betrieblichen ‚Compliance‘, also der Gewährleistung einer gesetzestreuen und… …personenbezogener Daten im Besonderen, unterliegen diesen Compliance-Anforderungen in gleicher BetrVG Weise. Compliance wird hier in einem externe und interne… …Telekommunikationsbranche 20 und seines Bezugs auf das Fernmeldewesen hier nicht berücksichtigt. 21 Legalität DCGC Compliance elektronischer Analysen personenbezogener Daten… …Stelle und die verantwortlichen Personen. 35 Legitimität IT-Policy IT-Culture Abbildung 3: Komponenten der Compliance elektronischer Analysen… …personenbezogener Daten 2.1.1 Relevanz des Bundesdatenschutz gesetzes 19 Der Deutsche Corporate Governance Kodex definiert ‚Compliance‘ als ‚Einhaltung der… …Verhaltens- und Leistungskontrolle von Arbeitnehmern ermöglichen. 40 2.1.3 Relevanz des DCGK 41 hinsichtlich Maßnahmen der Compliance Sofern die hier…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2009

  Arbeitsrechtliche Compliance

  Risiken im Personalmanagement und in der Betriebsverfassung
  

  Reinhold Kopp

  …ZRFC 6/09 252 Impulsbeitrag Keywords: Compliance Personalmanagement Verhaltensrichtlinien Arbeitnehmerüberwachung Arbeitsrechtliche Compliance… …strafrechtliche Risiken in der Betriebsverfassung, Umsetzung der Compliance-Richtlinien im Unternehmen. 1. Vorbemerkung Die Compliance im Personalressort ist… …, A./Hagemeister, V.: Compliance und Arbeitsrecht, in: BB 45/2006, S. 2466 ff. 2 Vgl. BAG v. 26.08.2008 – 1 ABR 16/07, BB 2008, S. 2743 ff. Arbeitsrechtliche… …Compliance ZRFC 6/09 253 Weitergabe geschützter Arbeitnehmerdaten unterliegt generellem Verbot mit Erlaubnisvorbehalt. Arbeitnehmerüberlassung/ Illegale… …Beschäftigung Betriebsverfassungsrechtliche Compliance Arbeitssicherheit/ Arbeitsschutz Arbeitsrechtliche Compliance-Themen Diskriminierungsschutz Datenschutz-/… …: Arbeitsrechtliche Compliance Abb.1 Arbeitsrechtliche Compliance-Themen beitnehmer zu gewährleisten. Das Arbeitsschutzgesetz mit seinen Generalklauseln wird durch das… …, 3. Aufl., München 2007, Kap. 17, E II, Rn. 137. Arbeitsrechtliche Compliance dern sowie den Beschäftigten konkrete Vorgaben zu setzen und Hilfen… …9 Vgl. Mengel, A./Hagemeister, V.: Compliance und arbeitsrechtliche Implementierung im Unternehmen, in: BB 25/2007, S. 1388; Kock, M.: Compliance im… …Unternehmen – Ethisch sei der Mensch, hilfreich und gut!, in: ZIP 30/2009, S. 1408. 10 Vgl. Kock, M.: Compliance im Unternehmen – Ethisch sei der Mensch… …. Noch ist nicht recht klar, wie dieses Spannungsfeld aufzulösen ist. Die Compliance- Verantwortlichen werden vermehrt auf sorgfältige Planung und…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2009

  Kommunikative Herausforderung – Compliance in der Pharmabranche

  Dr. Thorsten Hofmann

  …ZRFC 1/09 37 Impulsbeitrag Keywords: Vertrauen Krise Kommunikation Compliance Kommunikative Herausforderung Compliance in der Pharmabranche Dr… …der Friedrich-Schiller-Universität Jena, 2001. Compliance in der Pharmabranche Gerade technisch-wirtschaftlich orientierte Branchen, deren… …leichtfertig gegen einen Pharmahersteller polemisieren, der seine Compliance durch nachprüfbar rechtmäßig und transparent konzipiert? Zumal, wenn er dieses… …Verhalten offensiv kommuniziert? 2.1 Compliance als vertrauens bildender Pfeiler der Kommunikation Damit eröffnen sich neue Wege, deren Potenzial noch bei… …, P./Beavin, Janet H./Jackson, Don D.: Menschliche Kommunikation – Formen, Störungen, Paradoxien, Bern 1969. Kommunikation und Compliance sind die Basis für… …, Vertriebswege, den letzten Jah resabschluss und fachspezifischen Informationen darüber, wie „Compliance“ im Unternehmen gelebt und verankert ist. 4 Hofmann… …, T./Höbel P./Ditges F.: Krisenkommunikation, Konstanz 2007. Compliance in der Pharmabranche ZRFC 1/09 41 Sichtbarkeit von Compliance schafft einen Mehrwert. 3… …Compliance-Aktivitäten hilfreich. Noch leichter wäre es, wenn es einen definierten Qualitätsmaßstab für Compliance gäbe, den man wie ein glaubwürdiges Qualitätssiegel vor… …sich hertragen könnte. 3.1 Ein Siegel für Compliance? Ein Zeichen ist zunächst eine materielle Erscheinung, der eine Bedeutung zugeordnet ist. Indem es… …Symbol der Missachtung der jeweiligen Gemeinschaft. Könnte somit ein standardisiertes Zeichen für Compliance nicht das Vertrauen in eine angeschlagene…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2009

  Bundesgerichtshof verschärft strafrechtliche Verantwortung von Compliance-Officern

  Das Urteil, der Hintergrund und die Auswirkungen
  

  Dr. Marc Steffek

  …Verantwortung von Compliance- ­Officern Das Urteil, der Hintergrund und die Auswirkungen RA Dr. Marc Steffek* Der fünfte Strafsenat des Bundesgerichtshofs hat in… …Ansicht, ein Compliance- ­Officer kann sich durch bloße Passivität auch im Hinblick auf aus dem Unternehmen gegenüber dessen Vertragspartnern begangene… …Sozialp Gleichbehandlungs- und Antidis Compliance für Vorstände, Ges Aufsichtsräte Vorstands- und Geschäftsführer Prozesse vor den Arbeits- und Z Der… …die Compliance- Of­ficer gegenüber der Unternehmensleitung übernommenen Pflicht, Rechtsverstöße und insbesondere Straftaten zu unterbinden sehen, kommt… …sollte ihm schwer fallen, denn seine Aufgabe ist es, der Geschäftsleitung Vorschläge für die Gestaltung des Compliance- Systems zu machen, dieses also auch… …unternehmensspezifische Compliance überwachen. Sollte es trotz allem einem Compliance-Officer gelingen, seine Verantwortung vertraglich zu reduzieren, muss er darauf achten… …Rechtsprechung werden die Richter bei Gelegenheit auch auf Vorstände, Geschäftsführer und andere Organe ausdehnen, die für Compliance verantwortlich sind. Welche… …Pflichten übernehmen Compliance- Officer konkret gegen­über der Unternehmensleitung?…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Geschäftsführer-Compliance

  Die (rechts-) sichere Unternehmensorganisation (Corporate Compliance als Mittel zur Haftungsreduzierung für Geschäftsführer)

  Prof. Dr. Josef Scherer

  …1 Die (rechts-) sichere Unternehmensorganisation (Corporate Compliance als Mittel zur Haftungsreduzierung für Geschäftsführer) (Scherer) Literatur… …: Scherer/Mühlbauer, u. a., Den Rücken frei: No risk, much fun!, Praxiswissen Risiko- und Compliancemanagement, 1. Auflage 2007; Hauschka, Corporate Compliance, 1… …, Rechtsprechung, interne Vorgaben, Stand der Technik, etc.) zu kennen, organisatorisch umzusetzen und die Pflichtbeachtung zu dokumentieren. Compliance als… …, Kreditgeber, Investoren, Be- hörden, Versicherer und sonstige Geschäftspartner. Als wesentlicher Bestandteil des Risikomanagements hilft Compliance… …Branchen enorm zugenommen. 12 Focus 35/2008, S 11. 13 Veltins, in: Hauschka, Corporate Compliance, § 21 Rn. 2. 9 Die (rechts-) sichere… …Lampert, in: Hauschka, Corporate Compliance, § 9 Rn. 2,3. 15 BGH, NJW 1978, S. 1629. 10 Rechtssichere Unternehmensorganisation durch Risiko- und… …, Geschäftsleitung und 16 Hauschka, in: Hauschka, Corporate Compliance, § 1 Rn. 30. 11 Die (rechts-) sichere Unternehmensorganisation Mitarbeiter im Bereich von… …dokumentiert. 1.11 Definitionen 1.11.1 (Corporate) Compliance Compliance ist das pflichtgemäße Verhalten eines Unternehmens und seiner Mitarbeiter.1730 1.11.2… …Geschäftsführung etabliert.18 17 Vgl. Hauschka, in: Hauschka, Corporate Compliance, § 1 Rn. 2. 18 Scherer/Mühlbauer, u. a., Den Rücken frei, Praxiswissen Risiko-… …Unternehmenspraxis umgesetzt und gelebt wird.22 19 Vgl. Hauschka, in: Hauschka, Corporate Compliance, § 1 Rn. 1. 20 Bundesministerium der Justiz, Bekanntmachung des…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Managing Risks in Supply Chains

  A Tool for Assessing Product Non-Compliance Risks in Supply Chains

  Alex Martin, Kieren Mayers, Chris France

  …the tool being widely used to assess product non-compliance risks. Keywords: Product Compliance, Supply Chains, Risk Assessment, Management Systems… …material sourcing within their supply chains, which may not be directly within their control. Producers may choose to assure product compliance through… …the time. However, producers can continuously improve their assurance of product compliance. One way in which producers can do this is by identifying… …and prioritising the risks of product non- compliance occurring. This paper discusses the selection, adaptation and use of a risk assessment tool for… …assuring product compliance must consider material sourcing and product manufac- turing activities within supply chains. Material sourcing can be extensive… …improve compliance assurance. An existing tool was chosen for the risk as- sessment: failure mode and effects analysis (FMEA). The choice of FMEA over… …. This scope is insufficient for as- sessing the risks of failing to assure product compliance with substance use restric- tions as various business… …system requirements may fail to be implemented or prove insufficient to assure product compliance with substance use restrictions. – Failure effects… …volved inviting staff with operational and managerial responsibilities for assuring product compliance with substance use restrictions at SCEE to score a… …implementing the company’s management requirements for assuring product compliance with sub- stance use restrictions. The analyst drew on his expertise to first…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2009

  Präventive Compliance – Wahrheit, Information, Manipulation

  Der systematische Umgang mit Informationen und Nachrichten
  

  Dr. Andrea Galli, Paul Krüger

  …ZRFC 4/09 164 Keywords: Wahrheit Information Manipulation Präventive Compliance – Wahrheit, Information, Manipulation Der systematische Umgang mit… …langjährige Forschungserfahrung in der Nuklear-Physik. Präventive Compliance Internet _ Television _ Printmedien _ Internet (social networking Business… …und Produkte automatisiert und zugleich anonymisiert möglich. Präventive Compliance 7. Marktentwicklung Content Provider 70% der heute käuflichen… …hinweg eine Verbin- Präventive Compliance dung aus einem zufällig ausgewählten Server aufzubauen (sog. Onion-Networking mit Hilfe des System TOR). Die…

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