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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Compliance Tools für geschlossene Fonds - Aufbau, Inhalt, Implementierung

  Dr. Ludger C. Verfürth

  …Großunternehmen hinaus gewinnt das Thema Compli- ance in Deutschland zunehmend auch für den Mittelstand an Bedeutung. Dies hat im Jahr 2011 gleich zu zwei…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Risiken bei der Emission geschlossener Fonds aufgrund aufsichtsrechtlicher Regularien

  Gero Maas

  …Bedeutung der Einordnung als Finanzinstrument .................................................... 114 3.1 Befugnisse… …............................................................................................ 118 3.2 Sanktionen .................................................................................................. 132 4 Bedeutung VermAnlG… …Bedeutung von Compliance im Rahmen der Emission geschlossener Fonds hat sich seit dem Inkrafttreten verschiedener Artikel des Gesetzes zur Novellie- rung des… …keiner spezielleren Regulierungsmaterie zuzuordnen ist19. Die Bedeutung für eine Unterscheidung der Zuordnung zum KAGB-E bzw. VermAnlG und KWG verbirgt… …den. 3 Bedeutung der Einordnung als Finanzinstrument Der breiträumigen Zersplitterung des Kapitalmarktrechts geschuldet, sind bei den… …, 23.11.2010 – VI ZR 244/09. 54 Vgl. VG Frankfurt/Main, 10.01.2007 – 1 G 5083/06. 3 Bedeutung der Einordnung als Finanzinstrument 115 Maas… …, Compliance in der Unternehmenspraxis, S. 121. 65 BVerwG, 27.02.2008 – 6 C 11.07; vgl. Eßer, WM 2008, 671 ff. 3 Bedeutung der Einordnung als… …Boos/Fischer/Schulte-Mattler, KWG, § 32 Rn. 5. 73 BVerwG, 27.02.2008 – 6 C 11.07. 74 BVerwG, 15.12.2010 – 8 C 37.09. 75 BVerwG, 15.12.2010 – 8 C 37.09. 3 Bedeutung der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Vertriebs-Compliance für geschlossene Fonds/Vermögensanlagen oder eine etwas andere Art der Synopse

  Hartmut Renz

  …Bedeutung haben dabei die Verhaltens- und Organi- sationspflichten des 6. Abschnitts des WpHG. Aber auch die in 2011 im Wertpapierhandelsgesetz…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Zweitmarkthandel im Wandel der Zeit

  Dr. Thomas Ledermann, Sven Marxsen

  …Unveräu- ßerbarkeit vor dem Laufzeitende dürfte gerade diese Investoren davon abhalten, eine Beteiligung zu zeichnen. Die zunehmende Bedeutung des… …sichtspraxis davon aus, dass der Begriff der Vermittlung dieselbe Bedeutung hat, die ihm auch in § 34c Gewerbeordnung zukommt. Dabei werden zwei unter-… …Veräußerer bzw. Erwerber der Finanzinstrumente. 3.1.1.3 Bedeutung in der Praxis Für die Tätigkeit der Fondsbörse Deutschland Beteiligungsmakler AG, die an…

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• BaFin und EIOPA veröffentlichen Auswirkungsstudien zu langfristigen Garantien unter Solvency II

  …lang laufenden Garantiezusagen ist sie von enormer Bedeutung. Die Studie begann Ende Januar 2013 europaweit mit der Verteilung der zu berechnenden…

• Handbuch Kreditnehmereinheiten

  …, der beherrschende Einfluss als konzernrechtlicher Begriff und die eigenständige Bedeutung des Tatbestandes „beherrschender Einfluss“.Kapitel H stellt…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Die D&O-Versicherung ist "Chefsache"- Teil I: Versuch einer Klarstellung

  RA Franz Held

  …längst ausreichend Bedeutung erlangt. Rechtsprechung 1 und Gesetzgebung (etwa Einführung eines Pflichtselbstbehalts für Vorstände gemäß VorstAG oder die… …Werthaltigkeitsaspekten kommt deshalb schon der Wahl des „richtigen“ D&O-Versicherers eine wesentliche Bedeutung zu. Dies gilt also nicht nur wegen der optimalen und… …oder einer Rechtsschutzversicherung möglich. Die Funktion der Rechtsverteidigung hat aber auch im Schutzkonzept der D&O-Police wesentliche Bedeutung, da…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Transparenter soll es werden - Compliance bei EVU

  Was REMIT und EMIR von den kommunalen Energieversorgern verlangen
  

  Dr. Ines Zenke, Dr. Claudia Fischer

  …Bedeutung die neuen Transparenzpflichten aus REMIT (Punkt 2.) und EMIR (Punkt 3.) für Energieversorgungsunternehmen (EVU), insbesondere für die dortigen… …abgewickelte Kontrakte), die von wesentlicher Bedeutung für den Energie- und Finanzmarkt sind 11 . Als Energiegroßhandelsprodukte sind damit…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Das Whistle-Blowing-System aus Sicht der IT-Sicherheit

  Über die Bedeutung der Wahl des Kommunikationskanals
  

  Attila Strauss

  …IT-Sicherheit Über die Bedeutung der Wahl des Kommunikationskanals Attila Strauss* Studien bestätigen immer wieder: Zwei Drittel der Straftaten werden durch…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2013

  Compliance - Wem hilft's?

  Trägt der Aufwand Früchte?
  

  RA Dr. Christian Schefold

  …Bedeutung des Wirtschaftsstrafrechts für Compliance Management Systeme und Prüfungen nach dem IDW PS 980“, in: CCZ, S. 49, 52.; Werner, R.: „Die Pflicht des… ….: „Haftungsrechtliche Bedeutung des IDW EPS 980: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Compliance-Management-Systemen“, in: CCZ 1 / 2010, 208, 209. Compliance – Wem…

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