Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement in Kommunen

  Ausblick

  Prof.Dr. Gunnar Schwarting

  …vermutlich einbezogen werden. Das ist mehr als die Einrichtung einer internen oder externen Vertrauensstelle für den Verdacht doloser Hand- lungen. Interessant…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2021

  Compliance: Mär oder messbarer Mehrwert?

  Diskussion des Mehrwerts von Compliance und seiner Quantifizierung
  

  Dr. Hans-Ulrich Westhausen

  …: hansulrich.westhausen@anwr-group.com. Er beschäftigt sich insbesondere mit Qualitäts- und Wirksamkeitsaspekten in der Internen Revision und in der Compliance sowie mit Betrugsbekämpfung… …Präventivwirkung eines internen Revisionssytems, d. h. die Wirkung eines CMS entfaltet sich bereits durch sein Vorhandensein und nicht erst durch kontrollierende…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Treiber von IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …. Die DS-GVO gilt seit dem 25.05. 2018 in der gesamten EU und soll den Schutz personenbezogener Daten vereinheitlichen50. Die Idee des Internen… …Systems sein. 2017 hat die BaFin eine Marktuntersuchung über die bei Banken und Sparkas- sen bestehenden Strukturen und Systeme des sogenannten Internen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 2/2021

  Nachrichten vom 13.04.2021 bis 30.06.2021

  …Nachricht vom 30.06.2021 Betrugsidentifizierung und -bekämpfung sind in vielen Unternehmen Kernbestandteil der Arbeit der Internen Revision. Am 1.7.2021 tritt… …nun das Gesetz zur Stärkung der Finanzmarktintegrität (FISG) in Kraft. Das stärkt die Internen Kontroll- und Risikomanagementsysteme. Außerdem bringt… …(DIIR) fest. Um die bestehenden und zukünftigen Themen im Gesamtkontext für den Berufstand der Internen Revision gebündelt anzugehen, wird der Verband…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2021

  Das Instrument der Hausdurchsuchung

  Ein Überblick über die Hausdurchsuchung als kartellrechtliche Zwangsmaßnahme
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Nadia Fiechter

  …, 2015, S. 23. Nadia Fiechter ZRFC 3/21 122 Detection Die Vorbereitung auf eine potenzielle Hausdurchsuchung sollte Teil des internen Compliance- Programms… …internen Untersuchungen, von welchen die betroffenen Dokumente und Anwaltskorrespondenz unter Umständen nicht geschützt sind. 47 Derartige… …inzwischen auch in Europa als Instrument zur Prüfung und Bewertung der kartellrechtlichen Compliance von der Internen Revision vermehrt vorgesehen und…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2021

  Der vorerst gescheiterte Entwurf zum Verbandssanktionengesetz (VerSanG-RegE)

  Eine theoretische und empirische Diskussion
  

  Prof. Dr. Patrick Ulrich, Joanna Traa

  …in Bezug auf das Arbeitsverhältnis hat und dieses aufgrund der Beschlagnahmerechte der Staatsanwaltschaft von Dokumenten der internen Untersuchung im… …dem Arbeitgeber in Bezug auf das Arbeitsverhältnis hat und dieses aufgrund der Beschlagnahmerechte der Staatsanwaltschaft von Dokumenten der internen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement in Kommunen

  Risikoidentifikation und -bewertung

  Prof.Dr. Gunnar Schwarting

  …Risikoiden- tifikation – zu ermitteln. Dabei ist internen Verfahren der Vorzug zu geben, da auf diese Weise das Risikobewusstsein in der Mitarbeiterschaft… …geschärft wird. Allerdings können dazu auch Informationen aus anderen Quellen herangezo- gen werden [⇨ Rz 99]. Die Bedeutung eines internen Verfahrens zeigt…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Mögliche strafbare Handlungen und ihre Begehungsweisen

  Rüdiger Quedenfeld

  …treffen zu können. Sie verfügen über die Kenntnisse von Strukturen, Prozessen und internen Regularien, die sie für sich ausnutzen. 25% der internen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Rechtlicher Rahmen der IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …. 2 AktG zur risikobewussten Behandlung der IT und der Schaffung eines Internen Kontrollsystems (IKS) die Unternehmensleitung auch zur Etablierung… …Bestandteile des internen Risikomanage- ments festgelegt86. So wird u. a. in Bezug auf IT-Sicherheit in den Erläuterungen zu den MaRisk gefordert, auf gängige…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikoquantifizierung

  Case Study: Die Ergebnisrechnung des Unternehmens als Basis der Ableitung des Geschäfts- und strategischen Risikos

  Philipp Gann

  …beispielsweise Verluste, die in Folge des Versagens von internen Verfahren im Handelsbereich des Kreditins- tituts entstehen, das Handelsergebnis zu reduzieren… …Geschäftsrisikos reduzierten Jahres- ergebnisses (in Mrd . Euro) 162 Philipp Gann eine kontinuierliche Identifikation der Abweichung der tatsächlichen internen…