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• Neues IPPF: Ein Anlass, die Rolle der Internen Revision im Unternehmen zu überprüfen

  …(IPPF) war nach eini­ger Zeit notwendig, um den neuen Entwicklungen und den geänderten Anforderungen im Be­reich Interne Revision Rechnung zu tragen… …. Gesetzliche und regulatorische Anforderungen sowie Entwicklungen in den Bereichen Corporate Governance, Risikomanagement und Interne Kontrollsysteme (IKS) haben… …aus, um den Anforderungen der Revisoren in den nächsten Jahren gerecht zu werden? Oliver Bungartz: Die Änderungen und Aktualisierungen können… …„vorgeschriebene“ und „empfohlene“ Teile trägt zur Klarheit bei und konkretisiert die Anforderungen. Die Konzeption des Rahmenwerks lässt es zu, dass auch aktuelle…

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• BGH, Urteil vom 22.01.2014 – 5 StR 468/12

  …Anforderungen an die strafbare Beihilfe im Rahmen von berufstypischen HandlungenNormen: §§ 263, 27 StGBFür die Bewertung der Beihilfestrafbarkeit…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2015

  WpHG-Mitarbeiteranzeigenverordnung

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …in der Anlageberatung sowie von Vertriebsbeauftragten und Compliance-Beauftragten gestellt werden. Überblick über die regulatorische Anforderungen an… …Öffentlichkeit bekannt gegeben wird (§ 2 Abs. 3 Nr. 9 WpHG). Die Anforderungen an eine ausreichende Qualifizierung gilt daneben auch für Vertriebsbeauftragte (§… …mit den Anforderungen in § 1 WpHG- MaAnzV für jeden Mitarbeiter bedeutet. Nach den ersten Diskussionen hierüber vertritt eine Vielzahl von WPDU die… …Kenntnisse über gesetzliche Anforderungen an Vertriebsvorgaben und deren Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung nachweisen können. Insbesondere hat der… …oder Sparkassenakademie. Diese Anforderungen gelten nicht für den Stellvertreter des Compliance-Beauftragten. Hiervon zu differenzieren sind die… …Anforderungen an die Sachkunde der Compliance-Mitarbeiter gem. BT 1.3.1.3 MaComp und die Sachkunde des Compliance-Beauftragten gem. BT 1.3.1.4 MaComp. Als weitere… …01.11.2012) wurde die Bedeutung im Umgang mit Kundenbeschwerden im Rahmen der Anlageberatung von Finanzinstrumenten weiter gesteigert. Anforderungen an die… …Transparenzpflichten nach §§ 31 ff. WpHG für WPDU (MaComp) regeln unter BT 1.3.1.4 die Anforderungen zur Sachkunde bzw. Zuverlässigkeit des Compliance-Beauftragten… …Ablauf des Beschwerdeverfahrens (BT 1.2.1.2) finden sich in den MaComp noch keine Anforderungen an die Compliance-Funktion zur Überwachung auf…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2015

  50 Jahre Zeitschrift Interne Revision

  …Umfeld, in dem die Interne Revision tätig ist, und insbesondere auch für die Anforderungen, die an die Tätigkeiten der Internen Revision gestellt werden… …Strategische Management in einem Unternehmen unterstützen kann. Veränderungen in aufsichtsrechtlichen Anforderungen führen in der Regel zu neuen…

• Cyber-Attacken richtig managen

  …erklären?LiteraturempfehlungenWie Unternehmen wesentliche regulatorische Anforderungen an die IT identifizieren, priorisieren und effizient steuern können, erläutern die Autoren… …Michael Rath und Rainer Sponholz in dem Band "IT-Compliance: Erfolgreiches Management regulatorischer Anforderungen". Folgende Themen stehen im Mittelpunkt…

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• SEC warnt Finanzindustrie und Anleger vor Cyberangriffen

  …ankommt. Das eBook steht Abonnenten von COMPLIANCEdigital kostenfrei zur Verfügung.Und wie Unternehmen die wesentlichen regulatorischen Anforderungen an die… …Anforderungen". Das eBook steht Abonnenten von COMPLIANCEdigital ebenfalls kostenfrei zur Verfügung.Noch kein Abonnent. Testen Sie COMPLIANCEdigital 4 Wochen lang…

• Je kleiner die Bank, desto größer die Herausforderung

  …. Die Institute müssen zugleich eine regelrechte Flut an neuen regulatorischen Anforderungen beachten. Der von Axel Becker und Prof. Dr. Hermann… …Kreditinstituten" untersucht die Anforderungen und Auswirkungen wesentlicher aktueller Regulierungen an Kreditinstitute, etwa das CRD IV/CRR-Paket, die Vierte…

• Mehr IT-Sicherheit für Behörden

  …wesentliche regulatorische Anforderungen an die IT identifizieren, priorisieren und deren Erfüllung einer effizienten Steuerung zuführen, erläutern Michael Rath… …und Rainer Sponholz in dem Band „IT-Compliance: Erfolgreiches Management regulatorischer Anforderungen“. Eine praxisorientierte Einführung in die Welt…

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• Kartellrechts-Compliance – auch für KMU

  …geraten – in wirksame Kartellrechts-Compliance-Management-Systeme (CMS) investieren.Die Anforderungen an Kartellrechts-CMS sind dabei nicht trivial. Die… …Schadensersatzklagen und Rufschäden zu vermeiden. Um diesen Anforderungen Genüge zu tun, müssen die Systeme nach Auffassung von Prof. Ehlers, folgerichtig ein…

• Riskante Bankgeschäfte: Haftungsrisiken und Strafverfolgung

  …Haftungsrisiken in der Risikomanagementpraxis für Geschäftsleiter ein. Der Beitrag gibt einen Überblick über die neuen haftungsrelevanten Anforderungen… …einer Standortbestimmung ein und erläutern Anforderungen an Compliance und Investigation.Kapitel H widmet sich der Rolle und dem Vorgehen der…