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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2014

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Martin Richter

  …Diligence Prozesses. In: Zeitschrift für Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) 2014, S. 54–59. (Aufgaben der Internen Revision; Risikomanagement; Compliance… …Prüfungsverfahren) Lange, Jessica: Wertemanagement: Der elegante Weg der Compliance – Positive Zusammenhänge der beiden Konzepte. In: Zeitschrift für Risk, Fraud &… …Compliance (ZRFC) 2014, S. 92–95. (Unternehmensführung; dolose Handlungen, Prävention; reaktive und proaktive Compliance; Begriff des Wertemanagements… …; Unternehmenskultur; Zusammenhänge zwischen Wertemanagement und Compliance) McCollum, Tim: Auditing at the speed of technology. In: Internal Auditor, June 2014, S… …Prüfers) Peemöller, Volker H.: Compliance und Wertemanagement. In: Zeitschrift für das gesamte Genossenschaftswesen 2014, S. 103–118. (Aufgaben der Internen… …: Zeitschrift für betriebswirtschaftliche Forschung (Zfbf) 2014, S. 351–382. (Kreditsion; Begriff und Bedeutung des Compliance; Entwicklung eines… …Controlling in der Fraud-Prävention. In: Zeitschrift für Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) 2014, S. 76–81. (Wirtschaftskriminalität; dolose Handlungen… …: Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Compliance - Status Quo und zukünftige Handlungsfelder. In: Zeitschrift für das gesamte Genossenschaftswesen 2014, S. 77–86… …. (Kreditinstitute, Prüfung; Begriff Compliance; Bedeutung von Compliance in Kreditinstituten; internationale Vorgaben; nationales Aufsichtsrecht; Compliance in der… …Solvency II. In: Zeitschrift für Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) 2014, S. 68–75. (Kreditinstitute, Prüfung; Integration eines operationellen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2014

  Literatur zur Internen Revision

  Zusammengestellt von Prof. Dr. Martin Richter

  …Prüfungsmethoden, Allg./diverse Prüfungsobjekte Becker, Wolfgang; Ulrich, Patrick; Zimmermann, Lisa: Compliance im Mittelstand: Eine empirische Untersuchung zur… …Mittelstand; Verhältnis von Compliance zur Internen Revision; empirische Untersuchungsergebnisse; Einstellungen zur Compliance; Funktionen und Instrumente des… …Kontrollsystems; Neufassung des COSO Bezugsrahmens (2013); Definition von „internal control“; Unterscheidung von operationellen, Berichts- und Compliance- Zielen… …: Zeitschrift Risk, Fraud and Compliance 2011, S. 263–266. (Aufgaben der Internen Revision; Prüfung des Risikomanagement; Abhängigkeit der Höhe der Risikoneigung… …komplett verlinkte Inhalts- und Stichwortverzeichnisse. O Ziele und Arten von Datenanalysen O Technische Voraussetzungen und Werkzeuge O Compliance und… …Literatur Scherp, Dirk: Compliance und Wirtschaftskriminalität. In: Compliance-Berater 2013, S. 168–172. (Funktion von Compliance; strafrechtliche… …Schadensfällen; Internal Investigations; Compliance als Krisenmanagement) Prüferverhalten/Urteilsbildung/ Prüfungstheorie Deckers, Marc; Hermann, Christian: Die… …, Benjamin: Risikomanagement und Compliance in der Genossenschaft. In: Zeitschrift für das gesamte Genossenschaftswesen 2013, S. 161–172. (Prüfung von… …Genossenschaften; Abgrenzung Compliance und Risikomanagement; Pflichten und Anforderun- gen an das Risikomanagement von Genossenschaften; Compliance-Organisation…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2011

  Literatur zur Internen Revision

  Zusammengestellt von Prof. Dr. Martin Richter

  …; Erfolgsfaktoren) Prüfungsmethoden, Allg./diverse ­Prüfungsobjekte Brizhik, Aleksei; Lobo, Cecilia; Yoo, Tae: A smarter Compliance process. In: Internal Auditor, June… …; geschichtete Stichproben; Anwendungsbeispiele) Lamparter, Günther; Sinka, Harald: Prüfung von Compliance Management Systemen nach IDW PS 980. In: RWZ Recht &… …Rechnungswesen 2011, S. 184–188. (Aufgaben der Internen Revision; Prüfung der Ordnungsmäßigkeit; Begriff der Compliance; Anforderungen des IDW Prüfungsstandards… …; Korruptionsbekämpfung und Korruptionsprävention; Recht und Compliance; Ethik und Moral; Personal und Management; interne und externe Kontrollsysteme; Ethikrichtlinien)… …; Risikoanalyse) Moosmayer, Klaus: Das Compliance Programm von Siemens: Vorbeugen (Prevent) – Aufdecken (Detect) – Reagieren (Respond) und fortlaufende Verbesserung… …. (Wirtschaftskriminalität, Fraud; Compliance Organisation; Präventionsmaßnahmen; Compliance Untersuchungen und Prüfungen; Ahndung von Verstößen; Monitoring der Effektivität… …der Compliance Maßnahmen) Viebranz, Jörg: Möglichkeiten unternehmerischer Korruptionsprävention, Bayreuth 2010 (ISBN 978-3-942492-02-7)… …Risiken, zwei Fallstudien) Hahn, Rainer: Prüfung von Compliance durch die Interne Revision. In: Wertpapier-Compliance in der Praxis: Eine Kommentierung… …; Anforderungen an Kundeninformationen und Dokumentationspflichten; Checklisten) Röh, Lars: Verhältnis von Compliance zu Risikomanagement, Interner Revision und… …Rechtsabteilung. In: Wertpapier- Compliance in der Praxis: Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten, hrsg. von Hartmut Renz und Dirk Hense, Berlin 2010…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2015

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Martin Richter

  …Studienergebnisse. In: Zeitschrift für Risk, Fraud & Compliance 2014, S. 198–205. (Aufgaben der Internen Revision; Bedeutung und Motivation für Compliance… …Corporate Governance (ZCG) 2015, S. 53–57. (Aufgaben der Internen Revision; Prüfung des Compliance; Messung des Compliance-Erfolgs; Zufriedenheit mit dem… …mapping)) Eichler, Hubertus; Vogel, Ulrich; Krautner, Patricia: Psychometrische Verfahren zur Prüfung der Compliance- Kultur: Hinterfragung des persönlichen… …Wertesystems in Positionen, die für Compliance relevant sind. In: Zeitschrift für Risk, Fraud & Compliance 2013, S. 17–23. (Aufgaben der Internen Revision… …; Prüfung des Compliance-Managements; Bedeutung der Compliance-Kultur; Anforderungen an den Compliance- Officer; Feststellung von compliancerelevanten… …, 2. Aufl., Berlin 2014 (ISBN 978-3-503- 15679-5). (rechtliche Grundlagen des Compliance; Risikobewertung und -management; Verhaltensstandards und… …Globalisierung) Haselhof, Carola: Compliance und Interne Revision aus Unternehmenssicht, in: Mittelstand im Blick: Compliance und Risikomanagement: Beiträge und… …. (Aufgaben der Internen Revision; Abgrenzung Compliance– Funktion der Internen Revision; Besonderheiten im Mittelstand; Maßnahmenverfolgung) Kümpel, Katharina… …. In: Zeitschrift für Risk, Fraud & Compliance 2014, S. 220–228. (Prüfungsmethoden; forensische Befragungstechnik; Strukturierung des Gesprächsverlaufs… …Verhältnisse; Tax Compliance; steuerliche Folgen bei Compliance-Verstößen; Betriebsausgabenabzug; Organschaft; Vorsteuerabzug; Pflicht des Unternehmens zu…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2016

  Literatur zur Internen Revision

  Professor Dr. Martin Richter

  …, S. 1184–1191. (Aufgaben der Internen Revision; Compliance; Öko-Audit; Pflicht zur Durchführung von Energieaudits; betroffene Unternehmen; Rechtsfolgen… …bei Verstoß gegen die gesetzliche Regelung; Auswirkungen auf den Jahresabschluss) Fissenewert, Peter: Compliance für den Mittelstand: Alte und neue… …Herausforderungen. In: Compliance-Berater 2015, S. 265–268. (Ordnungsmäßigkeitsprüfungen; zunehmende Bedeutung von Compliance im Mittelstand; Kosten durch Compliance… …; Haftungsdruck; Anforderungen von Stakeholdern; Risikomanagement als Geschäftsführungsaufgabe) Graham, Lynford: Internal Control Audit and Compliance… …Prüfers; Interviewtechnik; Erkennen von Lügen im Interview) Makowicz, Bartosz: Die Deutschen und deren Compliance: Von Menschen, Regeln, Politik… …; Compliance Maßnahmen und Unternehmensorganisation; Haftungsbegründung im Vertragskonzern; Haftungsbegrenzung und Compliance-Maßnahmen) Rödler, Erwin: Analyse… …Wirtschaftsprüfung 2015, S. 1043–1048. (Aufgaben der Internen Revision: Prüfung des Compliance-Managements; Beurteilungsmaßstab; Grundelemente eines Compliance… …Revision; Prüfungsablauf in der Internen Revision) Compliance: Handbuch für die öffentliche Verwaltung, hrsg. von Rolf Stober und Nicola Ohrtmann, Stuttgart… …2015 (ISBN 978-3-17-023330-0). (Prüfungen in der öffentlichen Verwaltung; Notwendigkeit von Compliance in der öffentlichen Verwaltung; Spannungsfeld zu… …Verwaltungsethos und Verwaltungskultur; rechtliche Grundlagen; Compliance Officer; Compliance Realität und Korruptionsprävention; Compliance-Management…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2017

  Literatur zur Internen Revision

  …Prüfungsobjekte Bleckmann, Nils: Tax Compliance Management System und die Umsatzsteuer – Herausforderung und Chance für die Unternehmen. In: Betriebs-Berater 2017… …; Prüfungsstandard IDW PS 980; Tax Compliance Organisation; präventive Maßnahmen; detektive Maßnahmen; Tax-Compliance- Kommunika tion) Compliance-Management im… …; Kernelemente und Erfolgskriterien des Compliance; Einführung eines Code of Conduct; Whistleblowing-Systeme; Kommunikationsmanagement und Schulungen; Auswirkungen… …Compliance Management System. In: Der Betrieb 2017, S. 385-391. (Aufgaben der Internen Revision; Prüfung der steuerlichen Verhältnisse; aktuelle Entwicklungen… …bei Tax Compliance; modular und prozessorientiert aufgebautes Tax CMS) Ludwig, Mirko: Prüfen Sie Vorsysteme? In: Die Wirtschaftsprüfung 2017, S. 675-681… …, Roland; Bühr, Daniel Lucien; Maurhofer, Roland: Sicherstellung wirksamer Compliance als strategische Führungsaufgabe. In: Expert Focus 2017, S. 156-160… …. (Aufgaben der Internen Revision; Einordnung der Compliance auf Führungsebene; Leitlinien für Compliance Management Systeme; Bedeutung von Rechtsrisiken… …Compliance-Kultur und -Orga nisation; Auswirkungen auf das Risikomanagement und das Compliance- Management- System) Seif, Walter: Prüfen der Unternehmenskultur –… …Regulierung; Kapitalmarktregulierung; Bankenstrukturreform; Verbraucherschutz und Compliance) Krankenhäuser, Prüfung Brody, Richard G.; White, Patrick; White… …; Aufgaben der Internen Revision; Risiko von dolosen Handlungen in Hospizien; Schaffung einer Compliance Kultur) Hinchliffe, Sarah: Hospital Responses to major…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2016

  Literatur zur Internen Revision

  Professor Dr. Martin Richter

  …Revision • Mitarbeit in komplexen Beratungsprojekten in interdisziplinären Teams: Optimierung von Steuerungsinstrumenten, Risiko- und Compliance Management… …: Compliance: Handbuch für die öffentliche Verwaltung, hrsg. von Rolf Stober und Nicola Ohrtmann, Stuttgart 2015, S. 163–183. (Prüfungen in der öffentlichen… …; Problemfelder; Abschlussaufstellung als kommunale Kultur; Fehler zur Beeinflussung der Bilanzaussage, Beispiele) Merten, Detlef: Compliance im Spannungsfeld zu… …Verwaltungsethos und Verwaltungskultur. In: Compliance: Handbuch für die öffentliche Verwaltung, hrsg. von Rolf Stober und Nicola Ohrtmann, Stuttgart 2015, S. 36–51… …; Erweiterung der Fraud Triangel um Merkmale der Person) Bussmann, Kai-D.: Compliance Realität und Korruptionsprävention in der öffentlichen Verwaltung. In… …: Compliance: Handbuch für die öffentliche Verwaltung, hrsg. von Rolf Stober und Nicola Ohrtmann, Stuttgart 2015, S. 115–147. (Wirtschaftskriminalität… …. (Kreditinstitute, Prüfung; Entwicklungen der Regulierung; Kapitalmarktregulierung; Bankenstrukturreform; Verbraucherschutz und Compliance; Stresstest 2016)… …; Compliance und Verwaltungsethos; Compliance und Verwaltungskultur) Seago, Jane: Governing Government Risk. In: Internal Auditor, Dec. 2015, S. 46–51… …Risikomanagement) Stober, Rolf: Compliance für die öffentliche Verwaltung–eine Notwendigkeit? In: Compliance: Handbuch für die öffentliche Verwaltung, hrsg. von Rolf… …Compliance) Prüferverhalten/ Urteilsbildung/ Prüfungstheorie Glasl, Friedrich: Selbsthilfe in Konflikten: Konzepte–Übungen–Praktische Methoden, 7. Aufl., Bern…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2013

  Literatur zur Internen Revision

  Zusammengestellt von Prof. Dr. Martin Richter

  …Management, and Compliance Essentials, Altamonte Springs 2012 (ISBN 978-0-89413- 721-1). (Interne Revision, Lehrbuch; Funktion der Internen Revision; Kontroll-… …; Beziehungen zu den Stakeholdern; Risikomanagement; Compliance; Fraud und Ethics) Aufgaben/Stellung der Internen Revision Burton, Greg F.; Emett, Scott A.; Simon… …Internal Control; Praxis des Internal Control an Beispielen; Verantwortlichkeit der Führungskräfte für das IKS) Compliance für KMU: Praxisleitfaden für den… …Mittelstand, hrsg. von Stefan Behringer, Berlin 2012 (ISBN 978-3-503- 13896-8). (Aufgaben der Internen Revision; Compliance und KMU; Compliance in verschiedenen… …Funktionsbereichen; Compliance- Management und Unternehmenskultur; Organisation von Compliance) Elbs, Eleonore: Datenschutzrechtliche Komplikationen des Screenings… …DV-Prüfungen/DV-gestützte Prüfungen/ Informationstechnologie Compliance in digitaler Prüfung und Revision: Technische Möglichkeiten – rechtliche Grenzen, hrsg. von… …: Psychoanalytische Erweiterung des „Fraud-Triangle“. In: ZRFC Risk, Fraud & Compliance 2012, S. 168– 173. (Unterschlagungsprüfung; Wirtschaftskriminalität; Erklärung… …flags]) Harz, Michael; Weyand, Raimund; Reiter, Julius F.; Methner, Olaf; Noa, Daniel: Mit Compliance Wirtschaftskriminalität vermeiden: Risikoprävention… …; Wirtschaftskriminalität; Compliance; Versicherungsschutz) Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken: Regulatorische Entwicklungen – Konzepte für die Umsetzung, hrsg…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2010

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Martin Richter

  …; fraudbezogene Risikoinventur; Datenschutz) Internal Investigations bei Compliance Verstößen: Praxisleitfaden für die Unter- Literatur · ZIR 5/10 · 315… …Rechtshandbuch Korruptionsbekämpfung: Prävention – Compliance – Vergabeverfahren – Sanktionen – Selbstreinigung, 2. Aufl., hrsg. von Thomas Ax, Matthias Schneider… …und Auswirkungen der Korruption; Korruption und Vertragsrecht; Arbeitsrecht und Compliance; strafrechtliche Auswirkungen; Korruption und Vergaberecht… …Versicherungswirtschaft“: Zusammenarbeit der Internen Revision mit Risikocontrolling und Compliance: Empfehlungen auf Basis der MaRisk VA. Berlin 2010 (ISBN… …978-3-503-126548-3). (Aufgaben der Internen Revision; Versicherungen, Prüfung; Schnittstellen zwischen Interner Revision, Risikocontrolling und Compliance; Modell einer… …Externe und Interne Überwachung der Unternehmung der Schmalenbach-Gesellschaft für Betriebswirtschaft e.V. (AKEIÜ): Compliance: 10 Thesen für die… …; Compliance Management als Führungsaufgabe; Nachhaltigkeit von Compliance; Notfallmanagement; Aufgaben des Compliance-Officers) Compliance: Aufbau – Management… …; dolose Hand lungen; Ordnungsmäßigkeitsprüfungen; Bedeutung und Notwendigkeit von Compliance; rechtliche Grundlagen; Aufbau einer Compliance-Abteilung… …; Compliance-Organisation in der Praxis; Risikobereiche; Compliance und Strafrecht; aufsichtsrechtliche Anforderungen) Vetter, Eberhard: Der Prüfungsausschuss in der AG nach…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2011

  Buchbesprechungen

  Birgit Depping, Axel Becker, Walter Ullrich

  …Nachschlagewerk, um sich über die aktuellen Compliance- Anforderungen des Wertpapierhandels zu informieren. Aufgrund seiner Struktur und der Darstellung von… …. Abschließend stellt Teil 3 die Beziehungen von Compliance zu anderen Funktionsbereichen – insbesondere der Internen Revision – dar. Nach Ansicht des Autors ist… …Aufsichtsratspflichten nach dem Aktiengesetz. Der Compliance- Beauftragte kann als Erfüllungsgehilfe für den Vorstand tätig sein. Er ist ihm allerdings nachgeordnet. Eine… …abschließenden dritten Teil des Buches wird das Verhältnis von Compliance, Interner Revision und Risikomanagement beschrieben. Der Autor befürwortet eine… …Koordination der Überwachungshandlungen von Compliance mit den Kontrollhandlungen der Internen Revision. Compliance und Revision können gemeinsam Prüfungen… …durchführen. Compliance stellt eine eigenständige (unabhängige) Funktion innerhalb des internen Kontrollsystems (IKS) mit einem eigenständigen Aufgabenbereich… …Regulatoren an ‚Compliance’ entwickeln sich kontinuierlich weiter. Der Autor sieht eine sinkende Fehlertoleranz der BaFin gegenüber aufsichtsrechtlichen…

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