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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2021

  Sanktionen und deren Umgehungsmöglichkeiten

  Wie Sanktionierte mithilfe simpler Geldwäschemethoden Finanzsanktionen umgehen
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Marie-Christin Falker

  …sowie aus Sicht von Compliance- Beauftragten. Hierzu werden konkrete Methoden zur Umgehung von Sanktionen und deren praktische Implikationen diskutiert… …(England) einen LL. M. erlangt. Er unterrichtet Kurse zum Thema Compliance, Korruption, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung an verschiedenen Universitäten… …aus Sicht der Compliance-Beauftragten Compliance- und Überwachungsmechanismen umgehen können. Die Antworten aller Interviewpartner wurden einer… …., Compliance and reporting issues arising for financial institutions from money laundering regulations: A preliminary cost benefit study, in: Journal of Money… …Handels- und Marketingdienstleistungen zu eröffnen. Hierbei werden gezielt Banken mit vermutet schwachen und toleranten Compliance- Mechanismen aufgesucht…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 1/2021

  Nachrichten vom 6.01.2021 bis 26.03.2021

  …Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 01/21 3 BaFin stellte Wirecard „falsches Gütesiegel“ aus – Befragung zum… …Projektfinanzierung“ und „Förderung Entwicklungs- und Schwellenländer“. Die Jahresbilanz 2020 hat die KfW hier veröffentlicht [2]. Zeitschrift für Compliance Das… …die Rechnungslegungsqualität dadurch verbessert habe. Dem widersprach Klaus-Peter Naumann Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von… …Standard zurück. Richtig sei, ein wirksames Risiko-Management einzuführen. Jedoch müsse dazu ein Compliance- Management gehören. Zudem werde nach… …Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 01/21 6 seiten, Verkaufsprospekte, Anlegerinformationen und Berichte seien anzupassen. Das… …. Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von COMPLIANCEdigital ZfC 01/21 7 Quelle [1] https://www.bundestag.de/presse/hib/826626- 826626 [2]… …. Transparenter berichten Die Finanzwirtschaft erwartet für die Bereitstellung der Mittel mehr Transpa- Zeitschrift für Compliance Das News-Magazin von… …beantwortet, resümiert Rechtsanwalt Dr. Christian Rosinus in der aktuellen Folge seines Criminal Compliance Podcasts [1]. Mit Beschlüssen vom 27.1.2021 (Az: StB… …Berufsgeheimnisträger einer Verschwiegenheitspflicht. Entscheidung Der 3. Strafsenat des BGH hob die Ordnungsgeldbeschlüsse nun auf. Zwar hät- Zeitschrift für Compliance… …Criminal Compliance Podcasts geht es um den Entwurf des Verbandssanktionengesetzes [4]. Christian Rosinus diskutiert mit Rechtsanwalt Prof. Dr. Jürgen…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 2/2021

  Whistleblowing

  In Deutschland besteht Handlungsbedarf
  

  Dr. Yvonne Conzelmann

  …Compliance und Arbeitsrecht. Des Weiteren publiziert sie regelmäßig zu aktuellen Compliance-rechtlichen Fragestellungen. 1 Richtlinie des Europäischen… …kann. 12 Organisatorisch kann das Meldesystem sowohl an eine interne Abteilung (zumeist Compliance- Abteilung) als auch eine extern bestellte Person… …, K. / Lösler, T., Corporate Compliance, 3. Auflage, 2016, § 39, Rn. 42. 29 Mengel, A-, in: Hauschka, C. / Moosmayer, K. / Lösler, T., Corporate… …Compliance, 3. Auflage, 2016, § 39, Rn. 44. Aus der bestehenden Treu- und Loyalitätsverpflichtung als Nebenleistungspflicht aus dem bestehenden… …Whistle- 30 Mengel, A., in: Hauschka, C. / Moosmayer, K. / Lösler, T., Corporate Compliance, 3. Auflage, 2016, § 39 Rn. 45; Mengel, A. / Hagemeister, V., BB… …2007, S. 1386, 1390. 31 Mengel, A., in: Hauschka, C. / Moosmayer, K. / Lösler, T., Corporate Compliance, 3. Auflage, 2016, § 39 Rn. 57. 32 Mengel, A. /… …. 22. 36 BAG, Beschluss vom 22.07.2008 – 1 ABR 40/07. 37 Mengel, A., in: Hauschka, C. / Moosmayer, K. / Lösler, T., Corporate Compliance, 3. Auflage…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2021

  Inhalt / Impressum

  …hinsichtlich ihrer Maßnahmen zur Förderung der Gleichstellung und zur Herstellung der Entgeltgleichheit beheben. Rollenbilder der Compliance Officer 160 Dr… …. Philipp Henrizi / Anjuli Unruh Die Rolle des Compliance Officers gewinnt nicht nur aufgrund von Unternehmensskandalen in der Vergangenheit und einer… …des Compliance Officers in der aktuellen Unternehmenspraxis. Als empirische Grundlage dient eine im Jahr 2020 durchgeführte ­Befragung unter 88…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 2/2021

  Tagungsbericht zur Vortrags- und Diskussionsveranstaltung „Wechselwirkungen von HinSchG-E und VerSanG-E“ vom 21.4.2021

  Rechtsanwalt Claus Erhard

  …zukünftig gut beraten, ein Hinweisgebersystem (auch als Teil der präventiven Compliance zu verstehen) zu etablieren. Mitarbeiter als Hinweisgeber sind die… …„neuen“ Legalitätsprinzips ein gewisser Ermessensspielraum für Einstellungsmöglichkeiten geschaffen. Petrasch betont ebenfalls die Compliance als integralen… …Bestandteil der Gesetzesentwürfe. Die Chance bestehe darin, konkrete Leitplanken für Anforderungen an Compliance bzw. Compliance-Management-Systeme zu schaffen…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 4/2021

  Editorial

  Rechtsanwältin Leonie Linke

  …Papier existierende Compliance- Struktur helfe nicht weiter. Worauf Unternehmen stattdessen bei einer praktisch gelebten Risikovorsorge achten sollten…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 1/2021

  Inhaltsverzeichnis / Impressum

  …Ulrich Sieber, Marc Engelhart: Compliance Programs for the Prevention of Economic Crimes – An Empirical Survey of German Companies 81 II III III…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2021

  Buchbesprechungen

  Axel Becker

  …Wirtschaftskriminalität, der sowohl für Politik, Topmanager, Manager, der Corporate Governance Community, Compliance, Geldwäscheprävention, Aufsicht als auch für Interne…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2021

  ZCG-Nachrichten

  …Deutsche Institut für Compliance (Dico) hat sich für eine übergreifende und umfassende Compliance-Gesetzgebung ausgesprochen. Die bestehenden Initiativen… …Compliance- Verantwortlichen demnach das Verbandssanktionengesetz, das eine direktere und ausgeweitete Haftung von Organisa­tionen für Compliance-Verstöße… …Regelungen auf dem Gebiet der Unternehmensethik und Compliance treffen, so Dico. Der Kern eines jeden Gesetzes sei grundsätzlich sinnvoll. Es bedürfe… …einschlägigen Gebieten von Compliance und Wirtschaftsethik zu betreiben und Hinweisgebern Gehör zu verschaffen“. Dieses Gesetz solle Anreize zur Prävention in den…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 6/2021

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  …Greenfield-Ansatz: Ein Erfahrungsbericht (Matthias Doll) 3. Compliance: Mär oder messbarer Mehrwert? Mit den steigenden gesetzlichen Anforderungen nimmt auch der… …Mehrwert von Compliance zu, führt Dr. Hans-Ulrich Westhausen in der Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) in Ausgabe 5/21 aus. Hinzu komme, dass der… …Mehrwert von Compliance immer stärker positiv beeinflusst werde. Die weitere Steigerung sollte mit einer Quantifizierung einhergehen, idealerweise einer…

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