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B. Gesetzliche und aufsichtrechtliche
Grundlagen
1. Historie
Den für das Effektengeschäft mit Kunden zugrunde liegenden gesetzlichen
und…
…aufsichtsrechtlichen Grundlagen stellen wir einen knappen Abriss der
geschichtlichen Weiterentwicklung dieser Grundlagen, wie sie sich i. W. in
den…
…aufsichtrechtliche Grundlagen
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E Verbesserung der Effizienz der Aufsicht über Kreditinstitute als Voraus-
setzung für…
…eine wirksame Bekämpfung der Geldwäsche und der Finan-
zierung des Terrorismus.
2. Gesetzliche Grundlagen
Im Folgenden werden die gesetzlichen…
…Grundlagen für das Wertpapier- und
Depotgeschäft – soweit sie nicht in den entsprechenden Kapiteln abzuhan-
deln sind – kurz dargestellt, zudem wird auf die…
…regelmäßigen externen Prü-
fungen eingegangen. Als gesetzliche Grundlagen sind zu nennen
E Kreditwesengesetz
E Wertpapierhandelsgesetz
E Handelsgesetzbuch
E…
…Gesetzliche Grundlagen
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E die Anschaffung und die Veräußerung von Finanzinstrumenten in frem-
den Namen für…
…enthalten muss
E Konto-/Depotnummer
E Eröffnungs- bzw. Auflösungsdatum
Gesetzliche und aufsichtrechtliche Grundlagen
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…Wertpapieren, … angelegten Vermögen für
andere mit Entscheidungsspielraum (Finanzportfolioverwaltung) – § 2
Abs. 3 Nr. 6 WpHG.
Gesetzliche Grundlagen…
…des WpHG fallen (Stand: 14. Januar 1999)
Gesetzliche und aufsichtrechtliche Grundlagen
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E die…
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