Suchergebnisse

• Referenzsätze: BaFin stellt höhere Anforderungen an Quotierungsprozesse

  …Anlässlich der Manipulationsvorwürfe zu den Quotierungsprozessen für verschiedene Referenzsätze hat die BaFin ihre Anforderungen an Institute… …bilateral Anforderungen mitgeteilt, die bei Quotierungsprozessen zwingend einzuhalten sind. Das aktuelle Schreiben soll eine einheitliche Handhabung in der… …gestärkt werden. Zu den Anforderungen der BaFin an den Quotierungsprozess gehören unter anderem ein Vier-Augen-Prinzip, eine nachvollziehbare Dokumentation…

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• AIFM-R/KAGB: Öffentliche Konsultation der BaFin zum neuen „Merkblatt zu den Anforderungen an Treuhänder als Verwahrstelle“

  …Wie die Bafin in einem offenen Brief meldet, steht ein neuer Entwurf des „Merkblatts zu den Anforderungen an Treuhänder als Verwahrstelle nach § 80…

• BITKOM: Leitfaden Compliance – Rechtliche Anforderungen an ITK-Unternehmen

  …Vorgaben und Bekanntmachungen, aufsichtsrechtlicher Anforderungen, Richtlinien und Standards) entsprechen. Der neue Leitfaden des Bundesverbands… …Hilfestellung zur praktischen Umsetzung. Neue Anforderungen an Corporate Governance und Compliance machen auch um Outsourcing-Dienstleistungen keinen Bogen… …sollten sich die neuen Anforderungen in einem Outsourcing-Vertrag widerspiegeln? Wie setze ich als Verantwortlicher im Unternehmen diese Richtlinien… …praktisch um? Weitere Infomrmationen und Download des “BITKOM-Leitfaden Compliance – Rechtliche Anforderungen an ITK-Unternehmen“: BITKOM…

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• BaFin veröffentlicht Rundschreiben zu Produktinformationsblättern

  …Die BaFin hat ein Rundschreiben zu den Anforderungen an Informationsblätter nach § 31 Abs. 3a WpHG veröffentlicht. Die Anforderungen des… …Auslegung gesetzlicher Anforderungen an die Erstellung von Informationsblättern gemäß § 31 Abs. 3a WpHG / § 5a WpDVerOV fasst die bisherigen Erfahrungen der…

• Neue EU-Richtlinie trennt bei geschlossenen Fonds Spreu vom Weizen

  …gebracht. Die gestiegenen gesetzlichen Anforderungen hätten nicht nur einen Trend zur Zusammenlegung bestehender geschlossener Fonds und zur Schaffung… …operativen Anforderungen erfüllen zu können, werden die Kapitalverwalter Effizienzsteigerungen realisieren müssen. Dies bringt den Markt bei geschlossenen…

• WPK: Prüfung von Finanzanlagenvermittlern

  …Durchführung einen angemessenen zeitlichen Rahmen einnehmen muss. Auch bei dieser Prüfung sind hohe Anforderungen an Planung, Durchführung und Dokumentation zu… …FinVermV), könne nicht der Rückschluss gezogen werden, dass geringere Anforderungen an die Prüfungsqualität gelegt werden dürfen. Zu dem Personenkreis der…

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• Falsches Signal: Berichtspflicht für unternehmerische Verantwortung

  …Corporate Social Responsibility (CSR), das freiwillige Engagement von Unternehmen für die Gesellschaft über die gesetzlichen Anforderungen hinaus… …jedes Unternehmen mit über 500 Mitarbeitern engagiert sich bereits über die gesetzlichen Anforderungen hinaus für die Gesellschaft – und fast die Hälfte…

• Der unabhängige Finanzexperte im Aufsichtsrat

  …Kommunikation und die Informationspolitik des Aufsichtsrats sowie seiner Ausschüsse,die fachlichen und persönlichen Anforderungen an den Finanzexperten,seine…

• Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  …€ 78,00, ISBN: 978-3-503-06065-8.Die Anforderungen an die „Geldwäsche- und Betrugsprävention“ haben sich weiter verschärft. Durch das… …Schwarzgeldbekämpfungsgesetz und das Gesetz zur Optimierung der Geldwäscheprävention wurden auch internationale Vorgaben in deutsches Recht umgesetzt. Nicht alle Anforderungen… …beschreibt die teils umfangreichen Anforderungen an die Erstellung der Gefährdungsanalyse. Gut gelungen sind die Beschreibung der einzelnen Anforderungen sowie… …Organisationseinheiten zur Geldwäscheprävention in den Banken, die von den Anforderungen betroffenen Fachbereiche, Vorstände, Aufsichtsgremien, externen Prüfer, Interne…

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• FATCA – Foreign Account Tax Compliance Act

  …März 2010 durch den US-Kongress verabschiedeten Anforderungen zur Meldung von Personen- und Kontodaten von US-Personen außerhalb der USA an die… …stellt eine Herausforderung an alle Banken und Finanzdienstleister in Deutschland dar, die FATCA- Anforderungen intern umzusetzen und hierfür die… …einzelnen Anforderungen der FATCA im Detail ein. Zunächst werden die einzelnen Grundbegriffe von FATCA aufgeführt und erläutert. Weiterhin stellt der Autor…

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