Aus der Reihe: "DIIR-Schriftenreihe"

Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten

Arbeitskreis "Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V

Erscheinungsjahr: 2009

Mit diesem Buch erhalten die mit der Revision beauftragten Fachleute in 4 Anlagen eine Risikoanalyse der Prozesse als Sammlung mit Themen, Stichworten, Hinweisen und Vorkehrungen. Die Hinweise und Einschätzungen der Anfälligkeiten sind als Leitfaden gedacht, die aufgrund der von Institut zu Institut abweichenden Strukturen nicht vollständig bzw. verbindlich sein können, und individuell vervollständigt, strukturiert und priorisiert werden müssen. Mit diesem Buch wird gleichzeitig eine CD-ROM mitgeliefert, die dem Leser eine Volltextsuche nach Fachbegriffen und Titeln ermöglicht.

Inhaltsverzeichnis

Vorwort

Seite 5
Inhaltsverzeichnis

Seiten 7 - 8
1. Einleitung

Seiten 9 - 10
2. Aufgaben und Ziele des Arbeitskreises

Seiten 11 - 12
3. Rechtliche Aspekte

Seiten 13 - 15
4. Ursachen, Möglichkeiten, tatbegünstigende Schwachstellen und Motive

Seiten 17 - 21
5. Risikomanagement

Seiten 23 - 26
Anlage 1 Ehren- und Verhaltenskodex

Seiten 29 - 31
Anlage 2 Risikoanalyse der Prozesse

Seiten 33 - 86
Anlage 3 Reaktionsplan – allgemein –

Seiten 87 - 91
Anlage 4 Handlungsrahmen Revision

Seiten 93 - 103
Literaturverzeichnis

Seiten 105 - 131

Zitieren Sie diesen Artikel

mit Smartlink: https://compliancedigital.de/978-3-503-11490-0

Als gedrucktes Werk mit dem Titel Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten erschienen.

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