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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2020

  Das Management von Währungsrisiken in Unternehmen außerhalb des Finanzsektors

  Eine Auswertung für DAX-Gesellschaften 2009-2018
  

  Emma Hirt, Prof. Dr. Leonhard Knoll

  …Bereichen Banken oder Versicherungen tätig sind und somit am Markt als Finanzintermediäre agieren, wurden von der Analyse ausgeschlossen. Diese Konzerne…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2020

  CEO-Fraud

  Risiken für Unternehmen
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Marie-Christin Falker

  …anschließend gewaschen werden, damit sie von den Betrügern verwendet werden können. Gemäß verschiedenen Berichten werden vor allem Banken in China für CEO-Fraud… …seien diese Gelder an Banken in Hong Kong und China überwiesen worden. 22 Es ist davon auszugehen, dass eine weitaus größere Dunkelziffer existiert… …Betruges überhaupt bewusst werden. Auch für Banken ist das Thema relevant, da eine erhöhte Aufmerksamkeit dazu beitragen kann, dass verdächtige Transaktionen… …, sodass andere die Maschen der Betrüger erkennen können. Auch Banken können ihren Teil zu der Prävention von CEO-Fraud beitragen, indem sie bei geringsten… …ein CEO- Fraud fatale Folgen bis hin zur Insolvenz haben. Aufgrund dessen ist es essenziell, dass Unternehmen wie auch Banken ihre Mitarbeiter…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2020

  Compliance in Russland (Teil 2)

  Einzelne Aspekte der russischen Compliance-Regeln: Wettbewerbsrecht, Geldwäsche, Prävention und arbeitsrechtliche Umsetzung
  

  Dr. Thomas Heidemann

  …nach dem Gesetz verpflichteten Personen. Normadressaten sind danach sämtliche Finanzinstitutionen (Banken, Kreditinstitute, Versicherungen, private… …weiteren Banken der Gruppe untersagen (Art. 13 Ziff. 2 GeldwäscheG). Das GeldwäscheG verweist hinsichtlich der Haftung für Verstöße gegen dessen Vorschriften…

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• Betrugsprävention in Krisenzeiten: Was Banken tun können

  …Die Banken tragen ebenso Verantwortung gegenüber ihren Stakeholdern und den Steuerzahlern, führt Lukayn Hunsicker vom Beratungsunternehmen BAE… …Systems Applied Intelligence aus. Die Banken müssten sicherstellen, dass nur den Antragstellern Kredite zu genehmigen sind, denen entsprechende Maßnahmen… …Hunsicker aus. Banken sollten auch auf die Betrugsarten achten, die nicht von Geschäftsleuten, sondern von professionellen Betrügern begangen werden. Über… …. Kooperativer Ansatz beim Kampf gegen Finanzbetrug Wählten Banken bei der Betrugsprävention einen kooperativen Ansatz, stiegen die Chancen, betrügerische Anträge…

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• Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

  …Banken sind einem hohen Risiko ausgesetzt, durch Geldwäsche dazu missbraucht zu werden, organisierte Kriminalität und Terrorismus zu finanzieren. Um…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2020

  Prüfungsplanung gemäß MaRisk

  Fluch oder Segen?
  

  Michael Bünis, Thomas Gossens

  …möglich. Die Antwort auf die Frage, ob die Prüfungsplanung nach MaRisk einen Fluch oder einen Segen für die Interne Revision in Banken bedeutet, ist vor dem… …Revisionseinheiten noch schwerer fällt als größeren Banken, mit den aktuellen Herausforderungen umzugehen. Veränderungen und intelligente Lösungsansätze wird es aber…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2020

  Trends in der Zusammenarbeit zwischen Interner Revision, Compliance und Aufsichtsrat

  Wie die Community die Trends einschätzt
  

  Ines Schubiger, Stephan Pichler, Dr. Matthias Kopetzky

  …abgesehen von einzelnen Branchen wie Banken und Versicherungen – gesetzlich oder regulatorisch nicht vorgesehen. In realiter haben sich deshalb…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Compliance (ZfC)" Ausgabe 1/2020

  Nachrichten vom 09.01.2020 bis 31.03.2020

  …vorbereiten [1]) ff Stresstest Business Plan und Sanierungsgutachten ff Kommunikation mit Banken, weiteren Finanzierungspartnern und sonstigen Stakeholdern im… …ESG-Risiken betrachtet werden müssen. Zudem kommt über die regulatorischen Vorgaben für Banken und Versicherungen immer mehr Druck auch von der…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2020

  ZCG-Nachrichten

  …strenger als die EU-Verordnung Nr. 537/ 2014 für kapitalmarktorientierte Unternehmen, Banken und Versicherungen. Das IDW sieht aber keinen Anlass, im…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2020

  ZCG-Nachrichten

  …Unternehmen und Banken dadurch allerdings einen Marktvorteil verschaffen, weil sie das Vertrauen ihrer Stakeholder weiter ausbauen könnten. Die Entscheider…