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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2019

  DIIR - Seminare und Veranstaltungen vom 1.1.2020 - 31.12.2020

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …Seminare Grundlagen Allgemein Grundstufe Agilität – DIE Zukunft der Internen Revision? Bewährte Tipps zur Revision vertrieblicher Anreizsysteme… …28.–29.4.2020 30.9.2020– 1.10.2020 16.–17.3.2020 19.–20.10.2020 Crashkurs Interne Revision 12.2.2020 4.6.2020 17.11.2020 Das 1x1 der Internen Revision – Bausteine… …eines erfolgreichen Revisionsprozesses Das Qualitätsmanagementsystem der Internen Revision Die Ein-Mann-/Ein-Frau-Revision – Wirksam und effizient prüfen… …Internen Kontrollsystems Prüfung der Aufbau- und Ablauforganisation in Kreditinstituten und Unternehmen Revisionsmarketing – von der Idee (Auftrag) zum… …IKS II – Interne Risiko- und Kontrollsysteme aufbauen und fortlaufend überwachen Systematische Prüfung des Internen Kontrollsystems Workshop Prüfung der… …der Internen Revision Der Prüfbericht – Die Visitenkarte der Internen Revision Neuronale Grundlagen und digitale Techniken prüferischer Urteilsfindung… …Internen Revision • Seminare Kaufmännische Revision Grundstufe 18.–19.3.2020 8.–9.9.2020 1.–3.4.2020 16.–18.9.2020 18.–20.11.2020 Fritz Volker Dr. Peter… …Grundstufe Revision und Recht – Juristisches Grundlagenwissen für die Praxis der Internen Revision Aufbaustufe 12.–13.3.2020 22.–23.10.2020 Dr. Jochen… …Massendatenanalyse Die Prüfung des IT-gestützten Internen Kontrollsystems von KMU Digitale Transformation im Fokus der Internen Revision 17.–18.3.2020 Roger Odenthal… …Workshop Stressmanagement – fit und leistungsstark im Berufsalltag Kommunikation in der Internen Revision Professionelle Fragetechnik für die Innenrevision…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2019

  Moderne Interessenvertretung

  Lobbyismus als Bestandteil der Compliance-Organisation
  

  Dr. Bernd Federmann, Hartfrid Wolff, Johanna Trautner

  …Schaffung eines situations- und arbeitseffektiven, zentralen internen Sharepoints – auch versehen mit klaren Trennlinien zu anderen Abteilungen – sowie die…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2019

  Das Management von Compliance-Risiken

  Leitfaden für den Mittelstand
  

  Prof. Dr. Andreas Kark

  …, da sich die Anstellung eines internen Syndikusanwalts nur selten rechnet. In mittelständischen Unternehmen gibt es daher verständlicherweise in aller… …persönliches Anliegen der Unternehmensleitung ist, dass sich das Unternehmen und all seine Mitarbeiter an die gesetzlichen Vorgaben und internen Richtlinien des…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2019

  Orientierungsleitfaden von DOJ und OFAC

  Zur Bewertung von Corporate Compliance-Management-Systemen
  

  Dr. Bernd Federmann, Dr. Jan-Hendrik Gnändiger, Barbara Scheben

  …erfolgen und soll sowohl die Risikoanalyse wie auch die internen Kontrollen umfassen. Im Falle von negativen Ergebnissen, hat das Unternehmen unmittelbare…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2019

  ZRFC in Kürze

  …an internen Ermittlungen beteiligt. Werden durch ein Unternehmen interne Ermittlungen eingeleitet, ist diese Entscheidung eine Angelegenheit der…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2019

  Literatur

  …Risikomanagementsystem, bestehend aus Risikoerkennung, Risikokommunikation, Risikostreuung, Überwachung und Dokumentation. Die Einführung von internen Ethikrichtlinien…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 4/2019

  Das neue Unternehmensstrafrecht - Geld und Unterwerfung

  Rechtsanwalt Dr. Christian Schmitz

  …Unternehmens („Internal Investigations“) können (lediglich) zur Halbierung der Strafe führen – aber nur, wenn die internen Untersuchungen alle zwölf gesetzlich… …Unternehmen bzw. den Untersuchenden deutlich. - Alle Unterlagen aus internen Untersuchungen sollen künftig beschlagnahmefähig sein. Mit dem vorliegenden Beitrag… …Mindestvoraussetzungen für solche internen Untersuchungen werden – so unbestimmt sie auch sein mögen – in der Praxis wohl Mindeststandard der Beratung werden. Nur auf… …damit formell nicht zu internen Untersuchungen gezwungen. Doch selbst wenn es solche einleitet, kann es nicht sicher sein, einen „wesentlichen“… …umfangreichen internen Untersuchungen nicht möglich ist, einen wesentlichen Aufklärungsbeitrag zu leisten. Es erscheint im Ergebnis deshalb denkbar, dass das… …der mit der internen Untersuchung beauftragte Dritte nicht zugleich Verteidiger des Unternehmens oder einer der beschuldigten natürlichen Personen sein… …internen Entschlusses ankommen, sondern nur und erst auf das erfolgte Herantreten an die staatlichen Organe. Falls mit der Formulierung der Begründung… …ursprünglichen Untersuchungsgegenstand hinausgehenden (internen oder externen) Ermittlungen führen. Besonders Akteneinsichtsgesuche Dritter dürften dann an… …Aussageperson ein Schweigerecht bei den internen Ermittlungen einzuräumen. Er hätte auf eine Aussage bestehen können, wie sie auch bisher im Arbeitsrecht von den… …eine gewisse Zurückhaltung zu verzeichnen. Staatsanwaltschaften, die die aus internen Ermittlungen stammenden Unterlagen bereits nach derzeitiger…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 4/2019

  Das Verhältnis von interner Untersuchung und (Unternehmens-)Verteidigung

  Eine konstruktiv-kritische Bestandsaufnahme
  

  Rechtsanwälte Dr. med. Mathias Priewer, Dr. Lukas Ritzenhoff

  …demgegenüber weitgehend ausgeblieben. Ablehnung erfahren vor allem die geplanten Vorschriften zu internen Untersuchungen (§§ 17-19 RefE-VerSanG). Dabei wird… …sanktionsmildernde Wirkung einer internen Untersuchung konditional daran, dass „der beauftragte Dritte oder die für den beauftragten Dritten bei den internen… …durch Sanktionsbescheid greifen. 2 Die Kritik an der Regelung steht pars pro toto für die weiteren Vorschriften zu internen Untersuchungen in §§ 17-19… …außerdem darauf angelegt zu sein, Unterlagen aus internen Untersuchungen umfassend dem für Verteidigungsdokumente geltenden Beschlagnahmeschutz zu entziehen… …trotzdem nicht. 2. Falsches Bild von internen Untersuchungen Die Vorschriften der §§ 17-19 RefE-VerSanG per se und speziell § 18 Abs. 1 Nr. 2 RefE- VerSanG… …Compliance-Verantwortliche (Sep 2019), 5. WiJ Ausgabe 4.2019 Aufsätze und Kurzbeiträge 169 Der Referentenentwurf sieht zwar, dass Auslöser für die Durchführung von internen… …werden. Übersehen wird außerdem, dass mitkausal für die Durchführung von internen Untersuchungen – jedenfalls soweit strafrechtlich relevantes… …Compliance-Bemühungen und internen Untersuchungen wurde von Strafverfolgungsbehörden jedenfalls in jüngerer Zeit nicht wirklich bestritten. Davon abgesehen schafft der… …Rechtsanwalt und Unternehmens- und/oder Individualverteidiger im Sinne einer personalen Übereinstimmung. Eine Übermittlung von Informationen aus der internen… …, dass dem Verteidiger keine Informationen aus der internen Untersuchung zur Verfügung gestellt werden dürfen. So verstanden würde § 18 Abs. 1 Nr. 2…

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• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 4/2019

  Junges Wirtschaftsstrafrecht 2.0 - Neue Perspektiven auf Theorie und Praxis

  Rechtsanwalt Dr. Manuel Lorenz

  …Schutzbereich sowie die Zuordnung typischer Dokumentenarten in der internen Untersuchung zu dem Schutzniveau nach §§ 148, 97 StPO ein. Die anschließende… …zum Beispiel alles, was der Mandant im Rahmen einer internen Untersuchung gegenüber den Unternehmensanwälten äußert, an das Department of Justice (DOJ)…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 4/2019

  9. Herbsttagung WisteV/Bucerius Law School -Tagungsbericht

  Rechtsreferendar Peter-Jan Solka

  …auf diesen Umstand hinzuweisen und ihn auch über mögliche strafrechtliche Konsequenzen seiner Aussage gegenüber dem internen Ermittler aufzuklären. Dies… …den internen Ermittlern interessiert seien. Besonders wichtig sei daher die Planung, wie und wann die Behörden ins Boot zu holen seien, oder, wie Mr…