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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2021

  Cyber-Compliance und ISMS in der Unternehmenspraxis

  Prof. Dr. habil. Patrick Ulrich

  …Privatdozent an der Otto-Friedrich-Universität Bamberg und Berater u. a. in den Bereichen Governance, Risk und Compliance (GRC), digitale Transformation und… …glossar.html (Stand: 12. 07. 2021). Prof. Dr. Patrick Ulrich ZRFC 6/21 248 Management Es gibt viele verschiedene Frameworks für Cyber- Compliance. z Abbildung 1… …ist Cyber-Sicherheit aber auch ein prozessuales und organisatorisches Thema, das mit der Business Compliance integriert sein sollte. Hier können… …Unternehmenspraxis, aber auch die Forschung und Lehre in den Bereichen Business-Compliance, IT-Compliance und Cyber-Compliance aufgezeigt. Wie so oft in der Compliance… …Compliance, IT/EDV und Digitalisierung (sofern getrennt) können konkurrierende oder sich überschneidende Zuständigkeiten haben. Sicherlich lässt sich dies in… …zukünftigen Forschungs- und Praxisprojekten sollte unter anderem die Frage erläutert werden, inwieweit Business-Compliance, IT- Compliance und Cyber-Compliance…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2021

  Internal Investigation

  Worauf ist zu achten?
  

  Dr. Yvonne Conzelmann

  …insbesondere in den Bereichen Litigation, Compliance sowie dem Arbeitsrecht. 1 Nach einer aktuellen Studie des CMS Compliance-Barometers haben sechs von zehn… …politik/deutschland/unternehmenssanktionenbundesjustizministerium-plant-mehr-arbeitnehmerschutz/ 24463366.html?ticket=ST-28904318-QlTIVhQEjSAJ gbG7IeJA-ap2 (Stand: 16.11.2020). 3 Süße, S., Newsdienst Compliance, 2019, 110002. 4 Park, T., in… …Compliance, 3. Auflage 2016, § 46, Rn. 1 und 3; Wagner, J., CCZ, 2009, S. 8. Dr. Yvonne Conzelmann ZRFC 1/21 28 Detection Ziel einer Internal Investigation ist… …selbst einer Straf- 6 Fuhrmann, L., NZG, 2016, S. 881, 882. 7 Wessing, J., in: Hauschka, Ch. E. / Moosmayer, K. / Lösler, Th., Coporate Compliance, 3… …., NJW, 2008, S. 1703, 1705; Klenge, J. l. / Mückenberger, O., CCZ, 2009, S. 81, 83; Gerst, H.-J., CCZ, 2012, S. 1, 3; Moosmayer, Ch. E., Compliance… …. 39, 50. 26 Grimm, D., NZA, 2019, S. 1534, 1535. 27 Grimm, D., NZA, 2019, S. 1534, 1535; Süße, S., Newsdienst Compliance 2019, 110004; abruf bar unter…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Outsourcing und IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …. 374 Vgl. Weber, Mathias (BITKOM): „Compliance in IT-Outsourcing-Projekten – Leitfa- den zur Umsetzung rechtlicher Rahmenbedingungen“, Juli 2006, S. 14… …Auslagerungsfähigkeit Der Reifegrad als Einflussfaktor im Bereich der Compliance tritt im Rahmen dieser Untersuchung in zwei Formen auf: – Einmal als Reifegrad der… …: „Compliance in IT-Outsourcing-Projekten – Leitfaden zur Umset- zung rechtlicher Rahmenbedingungen“, S. 17. 381 BSI: „Analyse Kritischer Infrastrukturen –… …folgende Standards herangezogen: – IT-Sicherheitsbezogene Konformität – Informationssicherheitsstandard ISO 27001397 – C5 – Cloud Computing Compliance… …Outsourcing Insgesamt kannman feststellen, dass die SAS 70/ISA 402-basierten Compliance- Nachweise bei Outsourcing und ihre Nachfolger ISAE 3402/SSAE 16 auf… …des Cloud Computing wirft in Verbindung mit dem Thema Compliance eine Vielzahl von Fragestellungen auf, die im Rahmen eines einzigen Kapitels dieses…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Integration der Corporate-Governance-Systeme

  Modelle Integrierter Governance

  …Interdependenz der Unternehmensbereiche und der dort gesteuerten Risiken, die sich meist auf operationelle, strategische, finanzielle, Compliance- und… …entsprechender Einzelrisiken im Compliance Management im Hinblick auf die Eigentümerverhältnisse des Kunden zu einem signifikanten Risiko addieren und aggregieren… …Kontrollsystem Compliance Management Interne Revision Governance Systeme Einkauf Produktion F&E Vertrieb IT HR Legal Controlling Treasury RW Entities… …Compliance Prozessual Einkaufs- prozess Investitions- prozess Liquidität & Zahlungsverkehr Innovations- manage- ment Vertrags- management Kartell-… …recht Tax Compliance Urheber- recht bzw. Lizenz- verträge Rechts- gebiete Daten- schutz Verkehrs- sicherungs- pflichten Wett - bewerbs- recht… …die einzelnen Governance-Bereiche hinweg, sowohl für das interne wie auch das externe Berichterstattung durch Compliance: Bericht an den Vorstand… …Organisation Risikomanagement Vorstandsbericht Handels-/Export Compliance ist ein Top-3 Risikothema Compliance Vorstandsbericht Handels/Export… …Compliance-Risiken sind unwesentlich Passt dies zusammen? Nein, Compliance- und Risikomanagement berichten unterschiedliche Top-Risiken. Warum existiert dieser… …Unterschied? „Antragsfristen zur Warenbewegung wurden weder durch Compliance, den relevanten Geschäftsbereich oder die Finance-Abteilung eingehalten. Aus… …wesentliches Compliance- Risiko dar.“ Ändert diese Information unsere Sichtweise auf das Risiko? Im Falle einer verneinten Antwort müssen wir in der Lage sein…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2021

  DIIR ? Seminare und Veranstaltungen vom 1.2.2021 ? 31.12.2021

  …Compliance ➞ Grundstufe Grundlagenseminar zur Prüfung des Cybersecurity Management Durchführung forensischer Interviews Aufdeckung und Vermeidung von… …Schuchter Thomas Matz Tobias Kerker Heike Vander Roger Odenthal Neu! Neu! Warnsignale – „Fraud Red Flags“ – Verschleierungen erkennen Compliance aus Sicht der… …Kaiser Wiebke Backhaus • Seminare Fraud & Compliance ➞ Grundstufe Grundlagenseminar zur Prüfung des Cybersecurity Management Durchführung forensischer… …erfolgreich abwehren Warnsignale – „Fraud Red Flags“ – Verschleierungen erkennen Compliance aus Sicht der Revision • 28.–29.9.2021 Online/Präsenz 5.10.2021… …Workshop: Prüfungsansätze EZB-Leitfaden „Leveraged Transactions“ versus „KMU/SME“ und „Spezialfinanzierungen“ nach CRR Prüfung der Compliance- Funktion in… …Prüfung der Compliance- Funktion in Kreditinstituten Grundlagen der Internen Revision in Kreditinstituten ➚ Aufbaustufe Prüfungsansätze für die… …Versicherungsunternehmen (MaGO) sowie der ORSA-Anforderungen Prüfung der Compliance- Funktion von Versicherungsunternehmen Einführung in die Prüfung von Kapitalanlagen von…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Integration der Corporate-Governance-Systeme

  Die Prüfung der Corporate-Governance-Systeme

  …– Exportkontrolle/Außenwirtschaftsrecht – Datenschutz – Geldwäscheprävention – Technical/Product Compliance – Menschenrechte – Tax Compliance für… …Mitarbeiter ein Compliance eLearning innerhalb der ersten sechs Monate durchführenmüssen. Exemplarische Prüfungshandlungen im Rahmen einer CMS… …Interviews mit dem/den relevanten Ansprechpartner(n) (z. B. Personal und Compliance), – Einsichtnahme in den Prozess der Erstellung und Qualitätssicherung der… …im Unternehmen ordnungsgemäß erfüllen. Neben den vier klassischen Governance Funktionen Risikomanagement, Internes Kontrollsystem, Compliance und… …Risikomanagement, die Interne Revision, das interne Kontrollsystem und Compliance, unterstützen das Management hierbei. Die externen Assurance und Governance… …Risikomanagement und Compliance integriert und somit miteinander verbessert werden. Die Interne Revision und Jahresabschlussprüfung spielen bei der integrierten Cor-…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 2/2021

  Das Three Lines Modell

  Strukturierung der Corporate Governance
  

  Prof. Dr. Marc Eulerich

  …Hierarchiestufe (z. B. Compliance, Risikomanagement und Interne Revision) ggf. durch das TLoD eine de facto hierarchische Gliederung in erste, zweite und dritte… …Risikomanagement, Compliance und Qualitätsmanagement die erste Linie unterstützt. Allerdings ist auch eine Integration in die Wertschöpfungsaktivitäten der ersten… …beispielsweise von Interner Revision und Risikomanagement oder Interner Revision und Compliance. Damit nähert sich das neue TLM also mehr und mehr einem… …die bestehende Differenzierung von Internem Kontrollsystem (1. Verteidigungslinie), Risikomanagement und Compliance etc. (2. Verteidigungslinie) und… …Governance-Funktionen AP Internes Kontrollsystem, AP Risikomanagement, AP Compliance und Interner Revision noch immer eine komplexe Aufgabe. Vergangene und aktuelle…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 6/2021

  Terrorismusfinanzierung durch Kryptowährungen

  Wie Bitcoin und Co. von Terroristen missbraucht werden
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Marie-Christin Falker

  …ZRFC 6/21 262 Finanzdienstleistungen | Kryptowährungen | Bitcoin | Terrorismusfinanzierung | Compliance Terrorismusfinanzierung durch Kryptowährungen… …Kurse zum Thema Compliance, Korruption, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung an verschiedenen Universitäten. Des Weiteren ist er Autor verschiedener… …ausgearbeitet, durch welche Terrorismusfinanzierung unter Verwendung von Kryptowährungen umgesetzt werden kann. Dieselben sollen Compliance- Beauftragten ein… …. fma-li.li/files/fma/fma-faktenblatt-virtuelle-waehrungen.pdf (Stand: 08.07.2021). 7 Vgl. Harvey, J., Compliance and reporting issues arising for financial institutions from money laundering regulations: A… …. Teichmann, F. / Sergi, B., Compliance in multinational corporations – business risks in bribery, money laundering, terrorism financing and sanctions. 1. Aufl…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 6/2021

  Jahresinhaltsverzeichnis 2021

  …2021 PinG www.PinGdigital.de Privacy in Germany Datenschutz und Compliance Herausgeber: Prof. Niko Härting Beirat: Dr. Stefan Brink Peter Schaar Prof… …Piltz, RA Sebastian Schulz (Compliance) Verlag: Erich Schmidt Verlag GmbH & Co. KG Genthiner Straße 30 G, 10785 Berlin Telefon (0 30) 25 00 85-0, Telefax… …............................. 25 Compliance ....................................................... 73, 75 Cookies ................................................ 105, 106, 153…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2021

  Umfeldinformationen zur Corporate Governance

  …Hinweisgebersystem als sinnvoller Baustein eines Compliance-Management-Systems schreibt Paul Buchwald in der Zeitschrift Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) in Ausgabe… …. Vorstand der AG Corporate Governance, Compliance, ­Haftungsvermeidung Herausgegeben von Jürgen van Kann, 3. Aufl., Erich Schmidt Verlag, Berlin 2021, 471 S… …, Tagesgeschäft, Ressortverteilung und Haftung CCSonderthemen u. a. zu Compliance, D&O-Versicherung, Vorstandsvergütung und -besteuerung Management wirtschaftlicher…

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