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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2023

  Innere Führung der Bundeswehr

  Führung einer militärischen Organisation im zweiten Teil des 20. Jahrhunderts
  

  Prof. Dr. Claus von Rosen, Thomas Schneider

  …Compliance, eingeführt vor rund 70 Jahren, als keiner den Begriff Compliance kannte. 1 Ausgangslage der Bundeswehr „Ich schwöre bei Gott diesen heiligen Eid… …Hamburg. Diplom-Kaufmann Thomas Schneider ist Compliance-Officer und Verfasser des Buches „Werkzeuge wirkungsvoller Compliance“. 1 Vgl. von Ilsemann, C. G… …Bundeswehr fest in der demokratischen Grundordnung Deutschlands verankert. Die Innere Führung als Führungsmodell ermöglicht der Compliance den Blick über den…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2023

  KI-Governance im Geldwäsche-Transaktionsmonitoring

  Zentrale Bausteine für die Erfüllung der Wolfsberg-Prinzipien zur Nutzung von Künstlicher Intelligenz
  

  Dr. Robert Schmuck

  …for Using Artificial Intelligence and Machine Learning in Financial Crime Compliance“ zurückgegriffen. Die Wolfsberg Group ist ein Zusammenschluss von… …Principles for Using Artificial Intelligence and Machine Learning in Financial Crime Compliance, 2022, S. 2f. 160 • ZCG 4/23 • Recht KI-Governance c Das… …für die Geldwäsche- Compliance vorgesehen ist – darauf zu achten, dass eigene oder von Dritten eingekaufte Lösungen Erklärbarkeit und Modell-Governance…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2023

  Wertschöpfungskette Datensicherheit und Cybersecurity im Bauwesen

  Daten sind Unternehmenswerte, die Schutz und Sicherheit brauchen
  

  Bianca Weber-Lewerenz

  …, 13 unternehmerische Compliance im Bauwesen 14, 15 und Strategien zu Cybersecurity-Compliance-Management 16, 17 hilfreich. 2 AI-Trends, Executive… …, Gesellschaft, Springer, Berlin, Heidelberg 2020. 14 Weber-Lewerenz, B., Unternehmerische Compliance im digitalen Transformationsprozess – Teil 1, ZRFC, 09/2021… …, S. 256 ff. 15 Weber-Lewerenz, B., Unternehmerische Compliance im digitalen Transformationsprozess –Teil 2, ZRFC, 02/2022, S. 63 ff. 16 Abruf bar unter…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2023

  Whistleblowing

  Das Hinweisgeberschutzgesetz und seine Anforderungen
  

  Christian Miege, Antje Meyer

  …und Co-Leiter des Arbeitskreises „Interne Untersuchungen & Hinweisgebersysteme“ beim Deutschen Institut für Compliance (DICO) Antje Meyer Director im…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2023

  Compliance-Management-Systeme

  Verpflichtung auch für den Mittelstand und bei inhabergeführten Unternehmungen
  

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …mittelständische Unternehmen von Bedeutung sein. Compliance bedeutet, dass ein Unternehmen sicherstellt, dass es alle gesetzlichen Vorschriften, internen Richtlinien… …und ethischen Standards einhält. Compliance ist aktives Risikomanagement. Compliance soll Dinge regeln, Richtlinien schaffen dort, wo Gefahren drohen… …1 Vgl. Fissenewert, Compliance für den Mittelstand, S. 13; Klindt/Pelz/Theusinger, NJW 2010 S. 2385. zierung von Kunden und der Meldung verdächtiger… …korrekt, vollständig und rechtzeitig erfüllen. Tax- Compliance umfasst im Wesentlichen die ordnungsgemäße Berechnung, Deklaration und Zahlung von Steuern an… …Cyberangriffe immer komplizierter und verlangen nach klaren Regelungen und Risikosteuerungsinstrumenten. Compliance ist da im Grunde nichts anderes als ein…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2023

  Governance und Compliance-Management

  Nachhaltige und effektive Umsetzung auf Basis eines standardbasierten und integrierten Ansatzes
  

  Prof. Dr. Bartosz Makowicz

  …ISO | DIN | Integration | Governance | Compliance | Whistleblowing ZRFC 4/23 319 Governance und Compliance- Management Nachhaltige und effektive… …Anforderungen enthalten, handelt es sich bei einer Norm vom Typ B um Empfehlungen, * Prof. Dr. Bartosz Makowicz, Direktor des Viadrina Compliance Center sowie… …Leiter des Masterstudiengangs „Compliance & Integrity Management“ an der Europa-Universität Viadrina in Frankfurt (Oder). Mehr unter… …Abgrenzung Makowicz, B., Compliance und Governance, COMPLY, 3/2017, S. 12 ff. ZRFC 4/23 320 Legal ISO 37000 versteht sich als ein prinzipien­geprägter Standard… …, er enthält zehn Governance- Prinzipien, die mit Compliance-­ Management ­verzahnt werden. die nicht für Zertifizierungen freigegeben sind. Für die… …Stelle ist die erste Schnittstelle mit Compliance erkennbar. Zweitens wird ein verantwortungsvolles Handeln betont, dies bezieht sich insbesesondere auf… …Schnittstelle zur Integrität und Compliance zum Tragen. Zwischen dem Ziel der Organisation und dem Output, also dem Leistungsergebnis, tauchen in der Governance… …Grundlagen hängen miteinander zusammen und sind ebenfalls mit Compliance & Integrity eng verzahnt. So sollte bereits die Strategie die Implementierung… …entsprechender Compliance und Integrity-Management-Systeme vorsehen und diese sinnvoll mit anderen Funktionen in der Organisation verknüpfen. Ähnlich dienen… …Standard ISO 37301 Compliance Management Systems. 8 Die Systematik sieht vor, dass zu dieser zentralen CMS-Norm weitere ISO-Normen hinzutreten 3 Ausführlich…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2023

  Auswirkungen des „ESG-Tsunamis“ auf das Compliance-Management – Teil 1

  Aktuelle Entwicklungen bezüglich Compliance-Anforderungen im Nachhaltigkeitsbereich
  

  Sebastian Wurzberger, Philip Nagel

  …ESG | Nachhaltigkeit | Sustainability | Compliance ZRFC 4/23 325 Auswirkungen des „ESG- Tsunamis“ auf das Compliance- Management – Teil 1 Aktuelle… …Entwicklungen bezüglich Compliance- Anforderungen im Nachhaltigkeitsbereich Sebastian Wurzberger / Philip Nagel* Derzeit rollt eine Welle an neuen Bestimmungen… …Rechtsanwalt und Partner bei der EY Law GmbH Rechtsanwaltsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft. Er leitet den Bereich Legal Compliance; Kontakt… …Compliance- Management-System resultieren. 4 In Unternehmensgruppen sind damit die für die Bestimmung des Erreichens der Mitarbeiterschwelle relevanten… …Ausweitung auf Risiken bestehen, die außerhalb der eigenen gesellschaftsrechtlichen Sphäre liegen. Während es beim klassischen Compliance- Management im… …Datenschutz und Compliance Herausgegeben von Rechtsanwalt Prof. Niko Härting, Berlin Jetzt gratis testen: www.PinGdigital.de/info Erich Schmidt Verlag GmbH & Co…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2023

  Compliance bewegt

  Dr. Achim B�llesbach

  …Compliance bewegt … ZRFC 4/23 333 Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance… …bewegt und die Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Dr. Achim Büllesbach, DACH Regional Compliance Officer, Alstom Dr. Achim Büllesbach… …ist seit Mitte 2021 als Regional Compliance Officer bei Alstom für den Bereich Ethik & Compliance in der DACH-Region (Deutschland, Österreich, Schweiz)… …zuständig. Zuvor war er dort Leiter Recht und Vertragsmanagement DACH und CEE (Central Eastern Europe) sowie als Compliance Officer für die Europa Region… …im Masterstudiengang Baurecht und Baubegleitung an der Uni Marburg und Mitglied im Arbeitskreis Behavioral Compliance des DICO e. V. In ihren eigenen… …Worten: Was ist Compliance? In Kurzform: Compliance beschreibt die Organisation von Rechtsbefolgung und Strategien dazu. Gesetzen und Normen liegt inne… …, dass sie verabschiedet werden, um von allen Adressaten eingehalten zu werden. Im Unternehmen hat Compliance die Aufgabe, dem durch geeignete Prozesse… …klare Strukturen zu geben und so die Befolgung zu gewährleisten. Compliance wird im Rahmen von wertorientierter und nachhaltiger Unternehmensführung… …zunehmend auch in Verbindung mit Integrität gebracht. Dann hilft Compliance, Kolleginnen und Kollegen neben dem rechtlich Erwarteten auch das ethisch Richtige… …zu tun. Wie sind Sie zum Thema Compliance gekommen? Im Rahmen meiner Dissertation beschäftigte ich mich mit der Prozeduralisierung des Rechts und der…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2023

  IT-Governance (Teil 1)

  Die sinnvolle Rahmung digitalwirtschaftlicher Gesch
  

  Prof. Dr. Dirk Drechsler

  …die auffällig häufige Nennung von „Governance“ (G) zusammen mit den Begriffen „Risiko“ (R) und „Compliance“ (C) im Sinn von GRC-Systemen, wodurch aber… …strategische Ausrichtung, c Umgang mit Risiken, Risikomanagement- und internes Kontrollsystem, c Compliance und Compliance Management System (CMS) und c… …Überwachungsaufgabe des Aufsichtsrats 12 Vgl. Schmidl/Tannen, Corporate Governance und Compliance, Rn. 4, in: Kipker (Hg.), Cybersecurity, 2020. 13 Vgl. Schmeing, AktG… …gesetzlicher Vorgaben und interner Richtlinien (Compliance) durch Compliance Management Systeme. #6 5 Konkretisierung der Überwachungsaufgabe des Aufsichtsrats… …Einrichtung einer Compliance, die auch als Teil des IKS 27 gesehen werden kann, wird durch die Tatsache notwendig, dass Unternehmen mit sowohl für alle…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 4/2023

  School GRC

  …lachenden und einem weinenden Auge unsere letzten Studierenden des MBA mit Schwerpunkt Wirtschaftskriminalität und Compliance und des Masters Kriminalistik… …Graduierungsfeier verabschiedeten wir nicht nur unsere Absolventen, sondern auch nach fast 20 Jahren unsere Masterausbildungen. Den Themen Compliance… …. Nachdem die Themen rund um den Bereich Compliance im internationalen Umfeld immer wichtiger werden, bildete er sich an der School GRC zum Certified… …Compliance Expert weiter. „Die hier vermittelten Erkenntnisse und Methoden wurden nicht nur hoch interessant und sehr plastisch vermittelt, sondern haben mir… …Zertifikatslehrgänge zum Certified Investigation Expert – CIE und Certified Compliance Expert – CCE. In den berufsbegleitenden Weiterbildungen können Sie an 15 Tagen… …Wirtschaftsstrafrecht, Investigative Interviews oder IKS & Compliance neben vielen weiteren Themen behandelt. Bei der Seminarwahl können Sie individuelle Schwerpunkte…

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