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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 3/2023

  Compliance-Management-Systeme auch in KMU

  Verpflichtung für den Mittelstand und bei inhabergeführten Unternehmen
  

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …zu einem CMS kann auch für mittelständische Unternehmen von Bedeutung sein. Compliance bedeutet, dass ein Unternehmen sicherstellt, dass es alle… …gesetzlichen Vorschriften, internen Richtlinien und ethischen Standards einhält. Compliance ist aktives Risikomanagement. Compliance soll Dinge regeln und… …Terrorismusfinanzierung zu ergreifen, einschließlich der Identifizierung von Kunden und 1 Vgl. Fissenewert, Compliance für den Mittelstand, S. 13; Klindt/Pelz/Theusinger… …Regelungen und Risikosteuerungsinstrumenten. Compliance ist da ja im Grunde nichts anderes als ein Risiko-Management-System mit einer kulturellen Klammer. 2… …, ob die Systeme stimmen und idealerweise ein effizientes CMS vorhanden ist. Im un- c Unzureichende Compliance- Maßnahmen können zur persönlichen Haftung…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 4/2023

  Compliance-Management-Systeme

  Verpflichtung auch für den Mittelstand und bei inhabergeführten Unternehmungen
  

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …mittelständische Unternehmen von Bedeutung sein. Compliance bedeutet, dass ein Unternehmen sicherstellt, dass es alle gesetzlichen Vorschriften, internen Richtlinien… …und ethischen Standards einhält. Compliance ist aktives Risikomanagement. Compliance soll Dinge regeln, Richtlinien schaffen dort, wo Gefahren drohen… …1 Vgl. Fissenewert, Compliance für den Mittelstand, S. 13; Klindt/Pelz/Theusinger, NJW 2010 S. 2385. zierung von Kunden und der Meldung verdächtiger… …korrekt, vollständig und rechtzeitig erfüllen. Tax- Compliance umfasst im Wesentlichen die ordnungsgemäße Berechnung, Deklaration und Zahlung von Steuern an… …Cyberangriffe immer komplizierter und verlangen nach klaren Regelungen und Risikosteuerungsinstrumenten. Compliance ist da im Grunde nichts anderes als ein…

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• ChatGPT & Co.: Einsatzmöglichkeiten im Controlling

  …von Controlling, Risikomanagement und Compliance ein kritischer Aspekt für den Erfolg eines Unternehmens ist. Eine effektive Zusammenarbeit und… …Zusammenstellung praktischer KI-Anwendungsbeispiele für Risikomanagement, Controlling und Compliance – leicht verständlich sowohl für Governance-Profis als auch…

• Prüfung von Compliance-Management-Systemen: IDW-Standard überarbeitet

  …Prüfung von CMS seit der Veröffentlichung des IDW PS 980 im Jahr 2011 Rechtsprechung, die bezüglich der Compliance zwischenzeitlich in Kraft getreten ist…

• Risiko- und Chancenmanagement: Neue Impulse in Theorie und Praxis

  …Compliance. Folgende Schwerpunkte stehen unter anderem auf dem Programm: Globale Wirtschaftsrisiken Geopolitik und Risikomanagement Interne…
• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 1/2023

  Inhalt / Impressum

  …PinG Privacy in Datenschutz und Germany Compliance 01.23 PinG 01.22 III 11. Jahrgang Seiten 1–32 Inhalt EDITORIAL PRIVACY TOPICS PRIVACY NEWS PRIVACY… …TOPICS PRIVACY COMPLIANCE Winfried Veil Der Data Governance Act und sein Verhältnis zum Datenschutzrecht Teil I: Weiterverwendung von Daten im Besitz… …Piltz, RA Sebastian Schulz (Compliance) Verlag: Erich Schmidt Verlag GmbH & Co. KG Genthiner Straße 30 G, 10785 Berlin Telefon (0 30) 25 00 85-0, Telefax…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 2/2023

  Inhalt / Impressum

  …PinG Privacy in Datenschutz und Germany Compliance 02.23 11. Jahrgang Seiten 33–66 Inhalt EDITORIAL KOMMENTARE, KOMMENTARE Dr. Winfried Veil Von der… …DSGVO_____________________________________ 39 PRIVACY NEWS PRIVACY TOPICS PRIVACY NEWS PRIVACY COMPLIANCE SCHLAGLICHT 1: SCHLAGLICHT 2: SCHLAGLICHT 3: Philipp Müller-Peltzer, Ilan Leonard… …Schulz (Compliance) Verlag: Erich Schmidt Verlag GmbH & Co. KG Genthiner Straße 30 G, 10785 Berlin Telefon (0 30) 25 00 85-0, Telefax (0 30) 25 00 85-305…

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• eJournal-Artikel aus "PinG Privacy in Germany" Ausgabe 4/2023

  Inhalt / Impressum

  …PinG Privacy in Datenschutz und Germany Compliance 04.23 11. Jahrgang Seiten 103–158 Inhalt EDITORIAL PRIVACY TOPICS PRIVACY COMPLIANCE KOMMENTARE… …Schulz (Compliance), Dr. Winfried Veil Verlag: Erich Schmidt Verlag GmbH & Co. KG Genthiner Straße 30 G, 10785 Berlin Telefon (0 30) 25 00 85-0, Telefax (0…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift für Corporate Governance" Ausgabe 1/2023

  Interne Untersuchungen

  Spannungsfeld zwischen der Dauer einer Untersuchung und dem Beginn der Kündigungserklärungsfrist
  

  Christian Miege

  …Vertriebsleiter. Im Juli 2018 erhielt die Abteilung „Legal & Compliance Department“ der Beklagten den Hinweis, dass Mitarbeitenden dieses Unternehmens ein mit dem… …Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Düsseldorf und Co-Leiter des Arbeitskreises „Interne Untersuchungen & Hinweisgebersysteme“ beim Deutschen Institut für Compliance (DICO) 14 • ZCG… …Kündigungserklärungsfrist (Kündigungszugang am 28. 9. 2019) ankomme. Die vorherige Kenntnis des nicht kündigungsberechtigten Leiters der Abteilung „Legal & Compliance“ sei… …rechtsmissbräuchliche, gegen Treu und Glauben verstoßende Kündigung vor. Es sei nicht festgestellt worden, dass der Leiter der Abteilung „Legal & Compliance“ früher als… …aber nicht aus, dass die Arbeitsabläufe in einer Compliance- Abteilung so festgelegt würden, dass hierdurch der Informationsfluss treuwidrig behindert… …, dass das BAG die Einrichtung einer für interne Ermittlungen zuständigen Compliance- Abteilung explizit als sachgerecht bezeichnet. Dies dürfte auch die…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2023

  Automatisierung und Digitalisierung in der Geldwäschebekämpfung

  Der Einsatz von Perpetual KYC-Prozessen als Antwort auf steigende Anforderungen im Kampf gegen Geldwäsche
  

  Dr. Camillo Werdich

  …KYC | Automatisierung | Geldwäschegesetz | Compliance | künstliche Intelligenz ZRFC 5/23 355 Automatisierung und Digitalisierung in der… …Bussmann, K.-D. / Vockrodt, M., Geldwäsche-Compliance im Nicht-Finanzsektor: Ergebnisse aus einer Dunkelfeldstudie, Compliance Berater, 5/2016, S. 138–143. 3… …Methoden stoßen jedoch an ihre Grenzen: Nach internen Erfahrungswerten von Sinpex, einem Hersteller für automatisierte Identifikations- und Compliance… …. Dank P-KYC ist der Compliance Prozess proaktiv. ZRFC 5/23 358 Management KI wird eine intelligentere Entscheidungsfindung ermöglichen. f Kundenkontakt… …Arbeitsalltag im Compliance- Bereich vereinfacht und effizienter macht. Algorithmen des maschinellen Lernens können aus großen Mengen historischer Daten lernen… …Risikomanagement im Kundenanbahnungsprozess revolutionieren werden. 10 Jahre PinG Datenschutz in allen Farben PinG – Privacy in Germany Datenschutz und Compliance…

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