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• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Outsourcing und IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …Universität Bern, S. 4. rungsvorhaben von Banken zu äußern, da sie aufgrund der Ergebnisse einer EZB-Studie Auswirkungen auf die Stabilität des Finanzsystems… …durch Kontroll- verluste bei Outsourcing erwartete. Von den von der EZB im Rahmen der Studie befragten Banken und Aufsichtsbehörden in Europa befürchteten… …Providers der EBA (EBA/REC 2017/03)“369. Und auch die Nutzung von ausgelagerten Dienstleistungen von sogenannten FinTechs durch Banken wirft viele… …(IT-)Compliance-Fragen auf. Der Bundesver- band deutscher Banken hat deshalb im November 2019 eine FinTech-bezogene „Outsourcing-Leitlinie“370 herausgegeben, welche mit… …einem Risiko-Reifegrad- modell arbeitet. Das folgende Zitat aus der Leitlinie zeigt, welcher Druck sich hier aufgebaut hat: „Wenn Banken im Wettbewerb… …systematisch und schnell umsetzen können. FinTechs stellen für die digitale Transformation von Banken wichtige Part- ner dar, die mit konkreten Produkten und… …Bundesverband deutscher Banken hat mit der „Outsourcing-Leitlinie“376 auch ein Risiko-Reifegradmodell (RRG-Modell) entwickelt, welches auch die In-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Rechtlicher Rahmen der IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …§§25a KWG, 33 Abs. 2 WpHG, die für Banken und Finanz- dienstleister durch spezifische Rundschreiben der Bundesanstalt für Finanz- 71 4.1… …Anwen- dung kommen, die nicht zum Banken- und Finanzdienstleistungs-Sektor gehö- ren. Als „Best-Practice-Leitlinien“ eignen sich außerdem die… …Hauptaufgabe der BaFin ist die Aufsicht über Banken, Versicherungen und den Handel mit Wertpapie- ren in Deutschland. Damit sollen die Funktionsfähigkeit… …Zentral- banken“), – die Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung (OECD), – das European Payments Council (EPC). 78 4… …der Zentralbanken arbeitet u. a. an der Weiterentwicklung der Ban- kenaufsicht. Im Zuge dieser Arbeit sind über den Basler Ausschuss für Banken…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Werkzeuge des (IT-) Compliance-Managements

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …: „Overcoming Risk And Compliance Myopia“, 7.August 2006, Forrester Research, Inc., S. 5. 303 O.V.: „AIM Studie: Basel II und Effizienz im Visier von Banken…
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  Treiber von IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …Prüfungsziele effizienter zu erreichen. Er nimmt 56 3 Treiber von IT-Compliance 52 BaFin: „Internes Kontrollsystem: Marktuntersuchung der BaFin bei Banken… …Systems sein. 2017 hat die BaFin eine Marktuntersuchung über die bei Banken und Sparkas- sen bestehenden Strukturen und Systeme des sogenannten Internen…
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  Management von IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …Management von IT-Compliance 227 Siehe Kapitel 10.3. 228 Vgl. hierzu Timm, Haiko: „IT-Sicherheit in Banken – Anspruch und Wirklichkeit“ in… …aufgestiegen sein. Aktuell tritt dies mit besonderer Deutlichkeit in den stark regulierten Branchen des Banken- und Versicherungssektors zu Tage. Hier erfolgt…
• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  IT-Compliance unter Einsatz der ISO 27000- Normenfamilie

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …Banken Schriftlich fixierte Ordnung – kurz SFO genannt –) ist über die Jahre und Jahrzehnte fast organisch zu einem meist sehr großen Konvolut gewachsen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Der IT-Compliance-Prozess

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …2700X282. In einer engen Auslegung be- deutet diese Anforderung, dass die Banken zur Erfüllung der MaRisk die aufge- führten Sicherheitsstandards (oder…