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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Immobilienmakler, Glücksspielbranche, Güterhändler

  Rüdiger Quedenfeld

  …gem. §4 Abs. 2 GwG eine Risikoanalyse (RA), gem. §5 GwG und die internen Sicherungsmaß- nahmen gem. §6 GwG. Auf die Spezifika aller drei Branchen in… …einen sogenannten „Geldwäscheordner“ anlegen, der die internen Richtlinien, Arbeitsanweisungen und Prozessbe- schreibungen, aktuelle Typologien der… …verantwortlich ist. Dieser Ge- schäftsleiter hat die jährliche oder anlassbezogene Risikoanalyse und die we- sentlichen internen Sicherungsmaßnahmen zu genehmigen… …. Wenn an dieser Stelle die Genehmigung der „internen wesentlichen Sicherungsmaßnahmen“ und nicht wie im Gesetzestext die Genehmigung der „internen… …allgemeinen Teil der RA. Zu II. Interne Sicherungsmaßnahmen In diesem Abschnitt werden detailliert die im Unternehmen implementierten Internen… …Sicherungsmaßnahmen gem. §6 GwG beschreiben, das sind: 1. die Ausarbeitung von internen Grundsätzen, Verfahren und Kontrollen, 2. die Bestellung eines… …Whistleblowingkontaktstelle z.Bsp. der jeweiligen Handelskammer oder Aufsicht. Die internen Sicherungsmaßnahmen gem. §6 GwG sind in Kapitel II ausführ- lich beschrieben, so… …dass in diesem Kapitel auf die spezifischen, konkreten, 160 IV. Immobilienmakler, Glücksspielbranche, Güterhändler 286 287 internen… …Interne Siche- rungsmaßnahmen zu implementieren, das sind: 1. die Ausarbeitung von internen Grundsätzen, Verfahren und Kontrollen, 2. die Bestellung eines… …Sicherungsmaßnahmen –Outsourcing, 8. Vertrauliches Hinweisgebersystem, 9. Aufbewahrungs- und Auskunftspflicht. Die internen Sicherungsmaßnahmen gem. §6 GwG sind in…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Der Geldwäschebeauftragte und die Zentrale Stelle

  Rüdiger Quedenfeld

  …persönlich kannten, verzichteten zum Teil auf das Führen derarti- ger Warndateien. Die Mittel und Methoden der Informationsgewinnung, der notwendigen internen… …aufweisen.“19 Alle internen Arbeitsanweisungen, internen Richtlinien, Prozessablaufbeschrei- bungen u.ä. mit Bezug zu geldwäscherelevanten Themen sind vom GWBmit… …periodischen Berichte sollte er unbedingt ebenfalls bekommen. Wichtig und von allen Prüfern nachgefragt sind die Prüfberichte der internen Revision. Wenn die… …Angemessenheit und Wirksamkeit der eingerichte- ten Organisations- und Arbeitsanweisungen und der geschäfts- und kundenbezo- genen internen Sicherungssysteme des… …Prüfplan mit dem Prüfungsplan der internen Revision abgestimmt wird. Auch wenn die Revision unbestritten nicht weisungsgebunden ist, so ist es eine Frage der… …GWBmitteilen. Ein gutes Arbeitsverhältnis zwischen der internen Revision und dem GWB sollte selbstverständlich vorhanden sein und nicht durch Befindlich- keiten… …der Internen Revision. Im Gegensatz zu den Prüfungen der Innenrevision führt der GWB seine Überwachungshandlungen im Zusammenhang mit der Verhinderung… …Defiziten im Bereich der bestehenden internen Siche- rungssystemen notwendig sind, zu ermitteln und das zuständige Mitglied der Leitungsebene darüber zu… …verantwortlich ist, genehmigen und eine eigene Stellungnahme dazu schreiben. Das wäre ein gefundenes Fressen für die internen und externen Prüfer. Die Praxis zeigt… …im Unternehmen – hinreichend klare Berichtswege bestehen, – die jeweiligen Zuständigkeiten in den internen Grundsätzen und Verfahren geregelt sind und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Mögliche strafbare Handlungen und ihre Begehungsweisen

  Rüdiger Quedenfeld

  …treffen zu können. Sie verfügen über die Kenntnisse von Strukturen, Prozessen und internen Regularien, die sie für sich ausnutzen. 25% der internen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Grundlagen der Geldwäschebekämpfung

  Rüdiger Quedenfeld

  …, dass die internen und externen Prüfer ihre eigenen Interpretationen zur Auslegung der Geldwäschebestimmungen geschaffen haben und willkürlich danach…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Umsetzung des Geldwäschegesetzes in die Praxis

  Rüdiger Quedenfeld