Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Vertrauen, Reputation und Compliance Management bei geschlossenen Fonds

  Prof. Dr. Lars Jäger

  …des Risiko- managements. Wurde der Compliance-Beauftragte und die Compliance- Funktion1 an sich in vielen Unternehmen anfangs mit Argwohn und Skepsis… …stehen.7 Nicht zuletzt hat die Finanzkrise mit ihren dramatischen Entwicklungen8 in der Politik, aber auch in den Unternehmen den Fokus erneut stark auf… …hinsichtlich aller rechtlichen Vorschriften, die das Unternehmen und seine Aktivitäten betreffen, zu gewähr- leisten.“ 26… …Mittelpunkt, wie ein Unternehmen sich an die rechtlichen Vorgaben, Richtlinien, Grundsätze einer „sauberen“ Unternehmensführung halten sollte, um… …Verhalten aller an rund um die Auflegung, den Vertrieb und die Verwaltung beteiligten Per- sonen und Unternehmen in Übereinstimmung mit den relevanten… …, Prozesse, Rechtsbeziehungen etc., sondern auch die darüber hinausgehenden externen Beziehungen des Unternehmens zu anderen Personen und Unternehmen und… …deren Verhaltensweisen. Das heißt im Sinne der weiten Definition des Begriffes Compliance ist auf deren Einhaltung über das ei- gene Unternehmen… …Compliance Management bei geschlossenen Fonds Jäger Das heißt alle Unternehmen und Personen außerhalb des Unternehmens, die mit der Erstellung… …Unternehmen und verantwortliche Manager …“.28 Die weite Betrachtungsweise ist natürlicherweise um ein vielfaches schwieri- ger zu handhaben als die… …möglichst nur Personen und Unternehmen beteiligt, die eine hohe Reputation besitzen. Man geht insofern davon aus, dass man sich durch die Beteiligten mit…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Compliance Tools für geschlossene Fonds – Aufbau, Inhalt, Implementierung

  Dr. Ludger C. Verfürth

  …Richtlinienvorgaben und, im weiteren Sinne, auch von Verträgen3. Vereinfacht gesagt, sind geschlossene Fonds bzw. deren Manager so wie jedes andere Unternehmen in… …eingeführt und bezweckt, die Corporate Governance in deutschen Unternehmen zu verbessern.6 Mit der Vorschrift korreliert der 2002 durch das Transparenz- und… …Betrieb oder Unternehmen Zuwiderhandlungen gegen Pflichtverletzungen zu verhindern, die den Inhaber treffen und deren Verletzung mit Strafe oder Geldbuße…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Aufbau und Struktur einer angemessenen Compliance-Organisation im Umfeld eines Fondsinitiators mit Schwerpunkt Immobilien

  Andreas Marbeiter

  …quantifizieren. Immer- hin bietet dieser Ansatz jedoch jedem Unternehmen die Möglichkeit, Art und Umfang ihrer Compliance nach den Bedürfnissen des Unternehmens… …Unternehmen gebunden ist, unterstützen. Mit der Einrich- tung eines solchen Systems erfüllt damit die Unternehmensführung die Anforde- rung, organisatorische… …nicht jedes Unternehmen in Deutschland tangiert, so ist durch dessen Implementierung ein weiteres Signal gesetzt worden, dass Kor- ruption im… …mittlerweile auch einen erheb- lichen finanziellen Schaden für Unternehmen selbst bedeuten kann. Umso be- deutsamer ist es, dass ein Unternehmen im Zusammenhang… …Auswirkungen für den Fall kartellrechtlicher Absprachen dürfte kein Unternehmen an einem Ruf interessiert sein, der es mit unlauteren Wettbewerbsmethoden in… …Unternehmen von Konkurrenten oder Geschäftspartnern beteiligen oder Geschäftsbeziehungen mit ihnen im privaten Umfeld eingehen, wenn dies zu einem… …Veranstaltungen, zu denen Mitarbeiter eingeladen werden − Veranstaltungen, die durch das Unternehmen selbst durchgeführt werden Um sich nicht dem „Anschein einer… …Regelverletzung“ auszusetzen, kann sich ein Unternehmen der Definition bestimmter Prinzipien bedienen: − Trennungsprinzip Zuwendungen, im Rahmen von… …Abhängigkeiten innerhalb und au- ßerhalb des Instituts vermeiden, soweit diese Abhängigkeiten für den Mitarbeiter bei seiner Tätigkeit für das Unternehmen konkret… …im Sinne einer solchen Richtlinie sollten alle Personen sein, mit de- nen ein Unternehmen ein aktives Dienst-, Arbeits- oder Ausbildungsverhältnis…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Risiken bei der Emission geschlossener Fonds aufgrund aufsichtsrechtlicher Regularien

  Gero Maas

  …verlangt eine Überprüfung und An- passung der bisherigen Compliance-Leitlinien der mit der Emission von Anteilen an Vermögensanlagen tätigen Unternehmen… …. Unter Compliance ist die Einhaltung sämtlicher für das jeweilige Unternehmen relevanten gesetzlichen Pflichten, Vor- schriften und Richtlinien zu… …Emission der Anteile am Fonds. Beteiligungen an Unternehmen im Sinne einer Vermögensan- lage nach § 1 Abs. 2 VermAnlG, die als Blind-Pool strukturiert… …Unternehmen im Typus als eine erhebliche Abweichung der gesetzgeberischen Leitbilder der für die Beteiligung auserkorenen Unternehmensform im Sinne einer… …(zwischengeschal- tetes Unternehmen als bloße Kapitalsammelstelle) zur gemeinschaftlichen Finan- zierung eines Anteils einer Beteiligung an der eigentlichen… …verbundenen Unternehmen nicht als operative gewerbliche Tätigkeit, § 2 Abs. 1 Nr. 1 b) bb) KAGB-E. Sollte eine operative Tätigkeit anzunehmen sein, kommen… …Vermögensanlagen zu begrenzen. Nicht jedwede Rechtsbeziehung zu einem Unternehmen, das den Erwerbern der An- teile eine Beteiligung am Gewinn des Unternehmens… …. 2 Auswirkungen Risikopotentiale 113 Maas ternehmen ein Recht am Gewinn dieses Unternehmen und eine Teilhabe am Li- quidationserlös. Für die… …Finanzaufsicht soll die Risiken bewältigen, die von einem unreg- lementierten Tätigwerden der beaufsichtigten Unternehmen ausgehen können, und so das Vertrauen… …Befugnisse gewährleisten ein effektives und zeitnahes Vorgehen gegen Unternehmen oder Personen zur Unterdrückung von Geschäfts- aktivitäten, die außerhalb…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Die Richtlinie über die Verwalter alternativer Investmentfonds – AIFM-Richtlinie

  Dr. Oliver Zander

  …, fehlende Transparenz beim Aufbau von Beteiligungen börsennotierter Unternehmen und falsche Vergütungsanreize für die Geschäftsführung gesehen. Da die… …. Erwägungsgrund: „Die nicht als AIFM im Sinne dieser Richtlinie zu betrachtenden Unternehmen fallen nicht in ihren Gel- tungsbereich.“ Auch die Definition des… …operativ tätige Unternehmen außerhalb des Finanzsektors von der Regulierung aus- genommen sind. 19 Art. 3 Abs. 2 AIFM-RL. 20 Art. 3 Abs. 3 AIFM-RL – zur… …AIFM-RL zu beachten. Danach darf die Auslagerung nicht an Unternehmen erfolgen, dessen Interessen mit denen des AIFM oder der Anleger in Konflikt stehen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Zweitmarkthandel im Wandel der Zeit

  Dr. Thomas Ledermann, Sven Marxsen

  …Finanzdienstleistungsinstitute werden gemäß § 2 Absatz 6 Satz 1 Ziffer 8e KWG solche Unternehmen angesehen, die als Finanzdienstleistungen für ande- re ausschließlich die… …die Unternehmen nicht befugt sind, sich bei der Erbringung dieser Finanzdienstleistungen Eigentum oder Besitz an Geldern oder Anteilen von Kunden zu… …entschieden, dass Anbieter im Sinne des § 2 Absatz 6 Satz 1 Ziffer 8e KWG auch Personen oder Unternehmen sein können, die keine Emittenten sind. Inwieweit… …der Ausnahmetatbestand im Einzelfall ein- schlägig ist, hängt damit maßgeblich davon ab, ob das Unternehmen bei der Erbringung seiner… …. 3.2 Ausgewählte gesetzliche Anforderungen an den Zweitmarkt- handel Unternehmen, die Dienstleistungen bei Zweitmarktgeschäften anbieten, sind wie… …unternehmen (EdW) Als Wertpapierdienstleistungsunternehmen sind die Marktakteure, die im Zweit- markt Vermittlungen durchführen, gezwungen, ihre…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Compliancefragestellungen bei geschlossenen Fonds

  Philip Steinkopff

  …ligten Unternehmen anfällt und darüber hinaus eine quotale Vergütungsstruktur greift. 2 Compliancefragestellungen im Lebenszyklus des Fonds 31… …weiteren fondsbeteiligten Unternehmen für die gleiche Tätigkeit nochmals in Rechnung gestellt wird. Beispielhaft sei hier erwähnt, dass bei einem Fonds… …wirklich positiven Fondsperformance greifen. Performance Fees die bereits im Bad Case Zusatzerträge für die beteiligten Unternehmen aus dem Kreis des… …bestimmte Verkäufe von Start-Up Unternehmen abgeschlossen werden konnten bzw. eine im Fonds enthaltenen Gesellschaft ein wichtiges Patent anmelden bzw…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für geschlossene Fonds

  Vertriebs-Compliance für geschlossene Fonds/Vermögensanlagen oder eine etwas andere Art der Synopse

  Hartmut Renz

  …ce-Tätigkeit gibt. Fakt ist, dass Compliance in jedem Unternehmen die Aufgabe hat, potentielle Interessenkonflikte zu erkennen und Gesetzesübertretungen… …stattfinden (Marketingfunktion). − Schließlich soll Compliance das Unternehmen zu Verbesserungen anhalten (Innovationsfunktion)…