Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing

  …dieser Zuwendungen gegenüber dem Endkunden, nach dem Ausschluss potenzieller Interessenkonflikte zulasten der Kunden und nach der geeigneten internen… …Rechtsabteilung, Compliance-Funktion, Internen Revision, und zwar in dem ggf. durch Schätzung zu ermittelnden Umfang, in dem das Aufgabenspektrum der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …ausüben, ohne zu den Geschäftsleitern zu gehören. Hierzu gehören insb. die Leiter der internen Kontrollfunktionen (d. h. diejenigen Mitarbeiter, die auf der… …diesbezüglichen internen Anweisungen – Verwaltungsvorschriften, die von der BaFin zur Konkretisierung von §64 Abs. 3 und 4 WpHG erlassen worden sind Fachliche… …. Es empfiehlt sich insoweit bei internen Schulungen den Inhalt, die zeitliche Dauer und die Teilnehmer konkret zu dokumentieren, um Sachkundenachweise…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth

  …handels oder Marktmanipulation führt neben den Auswirkungen auf die internen Abläufe des betroffenen Instituts oftmals zu äußerst negativen Schlagzeilen in…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  M&A-Transaktionen

  …Beobachtungsliste (Watch-List)5 und der Insiderliste nach Art. 18 MAR dokumentiert werden. Mit dem internen Beschluss zur Durchführung der M&A-Transaktion durch… …Compliance-Funktion ein Verfahrensablauf, der eine Überprüfung dieser Anzeichen im Rahmen einer internen Untersuchung gewährleistet? – Sofern sich im Rahmen der… …internen Untersuchung Schwachstellen im Hinblick auf die Organisationspflichten insb. nach § 25a Abs. 1 und 4 KWG und § 63 WpHG zeigen, ist sichergestellt… …sind. Solche internen Handlungsein- schränkungen werden typischerweise mit öffentlicher Bekanntmachung der Transaktion ausgesprochen, wenn der… …der Compliance-Beauftragte die auf der Sperrliste kommunizierten internen Handlungseinschränkungen in Bezug auf die Fi- nanzinstrumente der von der… …Archivierungs- oder Aufbewahrungspflicht unterliegen, sind im Einklang mit den einschlägigen Gesetzen und internen Vorschriften aufzubewahren. Unter dem in 2.3.1…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance- und Unternehmensrichtlinien

  Petra Schaffner, Richard Mayer-Uellner

  …. Insoweit handelt es sich um eine Konkretisie- rung bestehender Rechte bzw. Pflichten.48 Beispielsweise stellen die an die internen Mit- glieder des Defense… …internen Berichtswesen zu setzen, um eine Vielzahl unterschiedlicher Berichte einfacher konsolidieren und auswerten zu können. Ein weiteres, häufig…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Antikorruptions-Compliance für Banken

  Dr. David Pasewaldt

  …unternehmens- internen Aufsichtsmaßnahmen, die im deutschen Recht nach der sog. Fünf-Stufen-Lehre (dazu etwa Rogall, in: Karlsruher Kommentar zum OWiG, § 130 Rn…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten

  Kathrin Berberich, Peggy Hachenberger

  …Wertpapierdienstleistungsunterneh- men. 12 13 internen Regelungen zur Vergütung sowie deren Umsetzung und Anwendung durch das Institut. 2.1 BT 8 MaComp Am 11. 06. 2013… …soweit relevant – die ordnungsgemäße Durchführung der Geeignetheits- bzw. Angemes- senheitsprüfung) und von internen Verfahren; – die faire Behandlung von…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements

  Lars Röh, Robert Oppenheim

  …Verfahren identisch mit denen der MaRisk-Compliance und der Internen Revision? Wie ist zu überwachen: von Wertpapier-Compliance, MaRisk-Compliance und… …Authority – EBA) legt das Mo- dell ihren Leitlinien zur Internen Governance für die Identifizierung der für das Risikoma- nagement verantwortlichen Funktionen… …Compliance-Funktion mit der Internen Revision ist in diesem Modell ausgeschlossen, da die Interne Revision als dritte Verteidigungslinie die Effektivität der von der… …; ausführlich hierzu Mülbert, in: BKR 2006, S. 349 ff. 39 EBA/GL/2017/11 v. 26. 09. 2017, S. 46 ff; vgl. auch die deutsche Fassung der Leitlinien zur internen… …sowie die MaRisk, die unter BT 2 einen eigenen Abschnitt zur Ausgestaltung der Internen Revision enthalten.37 3.1.3.2 Art. 24 Delegierte VO (EU) 2017/565… …MaRisk zur Ausgestaltung der Internen Revision zu beachten. 3.1.3.3 Sonstige Interessante Aussagen zur Funktion der Internen Revision aus… …for banking organisa- tions“.38 Auch die Leitlinien der EBA zur Internen Governance39 enthalten Empfehlungen zur Ausgestaltung der Internen Revision… …Elemente zu enthalten: – eine Geschäfts- und Risikostrategie (Nr. 1), – ein Risikotragfähigkeitsverfahren (Nr. 2), – die Einrichtung eines internen… …Kontrollverfahrens mit einem internen Kontrollsystem (IKS) und einer Internen Revision, wobei das IKS neben angemessenen aufbau- und ablauforganisatorischen… …Wertpapier-/MaRisk-Compliance und Interner Re- vision Aus diesem Grund und um eine effektive Kontrolle der Internen Revision zu gewährleisten, kommt eine organisatorische…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen