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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  USA

  Anna Rode

  …geleistet worden sind.1415 Banken und Finanzinstitute werden durch das Geldwäschegesetz zur Durchführung sog. PEP- Checks verpflichtet, die die… …tifikationspflicht der Unternehmensinhaber bei der Firmenregistrierung und das von den Banken anzuwendende Know-Your-Customer-Prinzip, so dass diese The- matik trotz… …Unternehmen, werden von US Banken und Finanzinstituten im Heimatland des Unternehmens gehalten und müssen vor der öffentlichen Distribution durch die SEC Form…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Mittelstand und Compliance

  Dr. Malte Passarge

  …des Ratings bei Banken und Versicherungen, da Haftungsrisiken minimiert werden, – steuert und fördert die innerbetriebliche Kommunikation der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Japan

  Prof. Dr. Jörn Westhoff

  …Banken und Börsen ..................................... 332 2.3 Korruptionsprävention außerhalb des Straf- und Sonderstrafrechts........ 333 2.3.1…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Russland

  Dr. Thomas Heidemann

  …investitionsrechtlichen Vergünstigun- gen. Es findet keine Anwendung auf Investitionen in den Banken- und Versiche- rungssektor. Letztere werden durch das Gesetz über… …Banken und Bankentätigkeit in Verbindung mit dem Zentralbankgesetz beziehungsweise durch das Gesetz über das Versicherungswesen geregelt. 1.2.3…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Tschechische Republik

  Dr. Petr Bohata
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Türkei

  Prof. Dr. Christian Rumpf, Prof. Dr. Christian Rumpf, Dr. Mehmet Özdamar

  …Krise 2000–2001, in welcher der türkische Staat zu- sammenbrechende Banken nicht etwa mit Milliarden unterstützt, sondern sie dem Einlagensicherungsfonds… …überstellt, Vorstände und Hauptanteilseigner zur Verant- wortung gezogen, die Banken ggf. saniert oder zerschlagen hat, nichts anderes als die konsequente…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Südafrika

  Dr. Philipp Kadelbach, Dr. Felix Scheder-Bieschin

  …zum Beispiel Banken, Rechtsanwälte, Wirtschaftsprüfer, Vermögens- berater und Grundstücksmakler (nachfolgend: Verantwortliche). 2.1.2…
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  Südkorea

  Prof. Dr. Peter Mayer

  …abgeschwächt: Der sukzessive Rückgang der direkten staatlichen Einflussnahme auf einzelne Kreditentscheidun- gen der Banken hat die Möglichkeiten des Staates…
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  Deutschland

  Dr. Malte Passarge

  …. Zum Anfang des Jahres 2014 wurde für die Banken die Einrichtung eines externen Ombudsmannes in § 25a Abs.1 S. 5 Nr. 3 KWG vorgeschrieben. Für die…
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  Großbritannien

  Dr. Sascha Süße