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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2020

  Inhalt / Impressum

  …Risk, Fraud & Compliance (ZRFC) Prävention und Aufdeckung durch Compliance-Organisationen Jahrgang: 15. (2020) Erscheinungsweise: 6-mal jährlich… …, www.ZRFCdigital.de Herausgeber: Steinbeis-Hochschule Berlin, vertreten durch: School of Governance, Risk & Compliance, Chausseestraße 13, 10115 Berlin… …Bernd H. Klose, German Chapter of Association of Certified Fraud Examiners (ACFE) e. V., RA Dr. Rainer Markfort, ­Deutsches Institut für Compliance (DICO)… …Vereinigung e. V., ­Vorstand, RA Prof. Dr. Monika Roth, Leiterin DAS Compliance ­Management, Hochschule ­Luzern, RA Raimund Röhrich, Lehrbeauftragter der School… …of ­Governance, Risk & Compliance, RA Dr. Christian Schefold, Partner, Dentons Europe LLP Redaktion: Redaktion ZRFC Prof. Dr. Stefan Behringer… …, Jahresabonnement eJournal: https://www.ESV.info/zrfc-ejournal; Sonderpreise für Studierende der School of Governance, Risk & Compliance der… …Compliance 97 Prof. Dr. Stefan Behringer Management Compliance-Organisation in ­Familienunternehmen 103 Theoretische Möglichkeiten und empirische Validierung… …gewesene Herausforderungen Dr. Yvonne Conzelmann Compliance in Russland (Teil 2) 134 Einzelne Aspekte der russischen Compliance-­ Regeln: Wettbewerbsrecht…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2020

  Compliance-Organisation in Familienunternehmen

  Theoretische Möglichkeiten und empirische Validierung
  

  Prof. Dr. Patrick Ulrich, Prof. Dr. Stefan Behringer

  …Organisationsformen für das Compliance- Management in Familienunternehmen und Nicht-Familienunternehmen diskutiert. Die verschiedenen organisatorischen Möglichkeiten… …vergleicht die möglichen Alternativen zur Benennung von Compliance- Officer in Familienunternehmen mit den Ergebnissen einer empirischen Studie des Aalener… …Themenkomplex der Compliance. Gleichzeitig korrespondiert jedoch die organisatorische, funktionale und instrumentelle Umsetzung noch nicht mit der… …Sensibilisierung für das Themenfeld Compliance. Im Bereich der BWL allgemein, aber ganz besonders im Compliance-Management stehen Familienunternehmen besonders im… …Compliance-Organisation institutionalisiert haben, seltener einen Chief Compliance Officer benannt haben, weniger Compliance-Instrumente nutzen und generell Compliance eher… …selbst im Unternehmen operativ tätig ist. Die Stewardship-Theorie postuliert, dass Akteure im Unternehmen wenig opportunistisch handeln und Compliance… …Hochschule Luzern. 1 Vgl. u. a. Behringer, S. / Unruh, A., Berufsfeldstudie Compliance 2019; Ulrich, P. / Scheuermann, I. / Spitzenpfeil, T., Compliance in… …, S. / Ulrich, P. / Unruh, A., Compliance Management in family firms: a systematic literature analysis, Corporate Ownership & Control, 2019 S. 140 ff… …Rücklaufquote Kosten und Nutzen der Compliance-­ Organisation ­müssen beachtet ­werden. Bedeutung der Unternehmerfamilie im Netzwerk abnimmt. Diese Diskussion auf… …Verständnis von Compliance Die erste Frage, die einer Kontrastierung unterzogen wurde, ist die Frage nach dem Umfang der Regelungen, die für das…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2020

  Das Compliance-Risiko in Deutschland

  Was Unternehmen wissen müssen
  

  Seyfi Günay

  …ZRFC 3/20 108 Compliance | Richtlinien | Korruption | PSD2 | Geldwäsche Das Compliance-Risiko in Deutschland Was Unternehmen wissen müssen Seyfi… …Seyfi Günay ist Seniordirektor für Finanzkriminalität und Compliance bei LexisNexis Risk Solutions. Er verantwortet die Vertriebsaktivitäten des… …Unternehmens für die Region EMEA und verfügt daher über einen umfassenden Einblick, welche Themen im Bereich Compliance und Risk Management für Finanzinstitute… …Wettbewerbsvorteil darstellen. ZRFC 3/20 110 Prevention Compliance ist teuer. Nicht-Compliance kann noch ­teurer werden. Beliebtheit erfreuen, geraten insbesondere…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2020

  Verbandssanktionengesetz (E-VerSanG)

  Es geht weiter!
  

  Dr. Christian Schefold

  …Unternehmensstrafrecht | Verbandssanktion | Compliance | Haftung | Haftungsvermeidung ZRFC 3/20 111 Verbandssanktionengesetz (E-VerSanG) Es geht… …als zwei Jahren auch im Unternehmen zu nutzen. Änderungsbedarf für Unternehmensorganisation und insbesondere den Auf bau von Compliance, Revision und… …Anforderungen an Compliance in Unternehmen bleiben – trotz Krise. Erleichterung ist hier nicht in Sicht. Wenn es weiter keine Verzögerungen mehr gibt, können…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2020

  CEO-Fraud

  Risiken für Unternehmen
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Marie-Christin Falker

  …ZRFC 3/20 122 CEO Fraud | Betrug | Wirtschaftskriminalität | Compliance CEO-Fraud Risiken für Unternehmen Dr. Dr. Fabian Teichmann / Marie-Christin… …Universität Kassel (Deutschland) zum Dr. rer. pol. promoviert und am King’s College (England) einen LL.M. erlangt. Er unterrichtet Kurse zum Thema Compliance… …Finanzsystems und werden dementsprechend nicht reguliert. Durch den Mangel an Regulierungen werden Compliance- Mechanismen des regulären Bankings umgangen. Obwohl…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2020

  Die Coronakrise infiziert zunehmend auch den deutschen Arbeitsmarkt

  Sie stellt insbesondere die Arbeitgeber vor noch nie da gewesene Herausforderungen
  

  Dr. Yvonne Conzelmann

  …. Sie berät insbesondere nationale und internationale Mandanten im Bereich Litigation, Arbeitsrecht und Compliance. Für Rückfragen steht Frau Dr…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2020

  Compliance in Russland (Teil 2)

  Einzelne Aspekte der russischen Compliance-Regeln: Wettbewerbsrecht, Geldwäsche, Prävention und arbeitsrechtliche Umsetzung
  

  Dr. Thomas Heidemann

  …ZRFC 3/20 134 Compliance | Kartellrecht | Geldwäschegesetz | Russland Compliance in Russland (Teil 2) Einzelne Aspekte der russischen Compliance… …http://pravo.gov.ru/proxy/ips/?docbody= &nd=102108256 (Stand: 30.03.2020). Compliance in Russland (Teil 2) ZRFC 3/20 135 Wettbewerbsbeschränkung, dass darauf gerichtet ist, ffPreise… …Maßnahmen zur Korruptionsprävention (Absatz 1). Absatz 2 der Regelung enthält Beispiele von Maßnahmen, namentlich die Ernennung von Compliance Officer (Nr. 1)… …. Compliance in Russland (Teil 2) ZRFC 3/20 137 Das Antikorruptionsgesetz sieht keine Sanktionierung des Unternehmens oder dessen Managements wegen eines… …einer unternehmensinternen Compliance-Politik durch das Aufstellen verbindlicher interner Regeln ffDas Unternehmen kann interne Regeln zur Compliance in… …unter http://pravo.gov.ru/proxy/ips/?docbody=&first Doc=1&lastDoc=1&nd=102051516 (Stand: 01.04.2020). Compliance in Russland (Teil 2) ZRFC 3/20 139… …. Insbesondere gilt dies, wenn der Compliance- Beauftragte in einer Gruppengesellschaft im Ausland arbeitet und seine Funktion von dort ausübt. Häufig ergibt sich… …Compliance- Beauftragten. Dabei wird es erforderlich sein, den Namen des Beauftragten anzugeben. Befindet sich der Compliance-Beauftragte im Ausland und ist das…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2020

  School GRC

  …richten sich an Interessierte des Zertifikatslehrgangs Certified Compliance Expert – CCE und sind jeweils mit 3.380 Euro zuzüglich Umsatzsteuer dotiert… …. Eine Jury entscheidet im Anschluss bis zum 31. August 2020 über die Förderungsvergabe. Der Zertifikatslehrgang Certified Compliance Expert – Quelle…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 3/2020

  Literatur

  …Literatur ZRFC 3/20 143 Beate R. Werner Compliance und couragiertes Handeln Zur Bedeutung individueller Urteilskraft in der… …selbstverpflichten. Damit kann letztlich Compliance im Wesentlichen präventiv wirken und nicht nur reaktiv. Wie das konkret gelingen kann, ist in der Arbeit nur…

• Betrugsprävention in Krisenzeiten: Was Banken tun können

  …einem Datensatz konzentriert. Damit ließen sich Verbindungen zwischen verdächtigen Aktivitäten herstellen. Risikokontrolle und Compliance sollten eng mit… …Wertpapier-Compliance transparent Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-…

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