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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kapitalmarktrechtliche Rahmenbedingungen einer Compliance-Organisation und deren Konkretisierung durch die MaComp

  Dr. Annette Salomon

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34 5.1 Allgemeiner Teil: Allgemeine organisatorische Anforderungen an Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 33 Abs. 1 WpHG . . . . . . . 34… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35 5.1.3 Zusammenarbeit mehrerer Wertpapierdienstleistungsunternehmen 35 5.1.4 Allgemeine Anforderungen an Wertpapierdienstleistungs- unternehmen… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37 5.1.6 Aufzeichnungspfl ichten und Anforderungen an das Outsourcing . . . 38 5.2 Besondere Anforderungen nach § 31 ff. WpHG… …Rates in Bezug auf die organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfi rmen und die Bedingungen für die Ausübung ihrer Tätigkeit sowie in Bezug auf die… …. Insbesondere ist ein angemessenes und wirksames Risikomanagement einzurichten. 4 § 33 WpHG stellt darüber hinaus eine Reihe organisatorischer Anforderungen… …Anforderungen aus Art. 13 MiFID und Art. 5, 7 und 8 der Durchführungs- richtlinie dienen.6 6Zur Erläuterung sei kurz auf die europäischen Vorschriften… …eingegangen: Art. 13 MiFID legt organisatorische Anforderungen an Wertpapierdienstleistungsunter- nehmen fest. Diese betreffen einerseits die… …Wertpapier-Compliance, andererseits allgemeine Unternehmenserfordernisse.7 Die nähere Ausgestaltung der organi- satorischen Anforderungen fi ndet sich in der… …Durchführungsrichtlinie. Während Art.  5 Durchführungsrichtlinie allgemeine organisatorische Anforderungen auf- stellt, legt Art. 6 Durchführungsrichtlinie den Rahmen für… …verhältnismäßig ist. 7Soweit die europäischen Anforderungen gleichermaßen auf Kreditinstitute und Wertpapierdienstleistungsunternehmen Anwendung fi nden, sollen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die originären Organisationspflichten des § 33 WpHG im Lichte der MaComp

  Dr. Christian Schmies

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61 1.2 Im Besonderen: Die Compliance-Funktion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64 1.2.1 Organisatorische Anforderungen an die… …. Finanzdienstleistungsinstitut gelten (§ 53 Abs. 1 Satz 1 KWG), unterliegen Wertpapierdienstleistungsunternehmen gleichzeitig den organisatorischen Anforderungen des KWG; diese… …eingeführten gesetzlichen Anforderungen an Mitarbeitergeschäfte konkretisiert hatte11, dokumentieren die MaComp nun- mehr auch die Verwaltungsauffassung zu den… …Anforderungen an Verhaltensregeln für Mitarbeiter der Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute in Bezug auf Mitarbeitergeschäfte vom 7. Juni 2000… …resultierenden Anforderungen für den organisatorischen Aufbau einer Wertpapiercompliance darzustellen. Keywords: 6Compliance-Funktion… …durch das Unternehmen selbst als auch durch seine Mitarbeiter sicherzustellen. Als wesentlichen Bestandteil der organisatorischen Anforderungen im… …dauerhafte und wirksame Compliance-Funktion einrichten, die ihre Aufgaben unabhängig wahrnehmen kann. Nähere Anforderungen an die Ausgestaltung der… …Compliance-Funktion ergeben sich aus § 12 Abs. 4 Wp- DVerOV. 1.2.1 Organisatorische Anforderungen an die Compliance-Funktion a) Qualifi kation 21 Die effektive… …BaFin; – die Anforderungen an die Prozesse von Wertpapierdienstleistungsunter- nehmen im Allgemeinen und die Compliance-Funktion im Besonderen; – die… …unternehmensspezifi sche Aspekte wie die jeweils gehandelten oder vertriebenen Finanzinstrumente und fallabhängig auf die Anforderungen an Dienstleistungen mit…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Risikoanalyse, Überwachungsplanung und die Bewertung von Grundsätzen, Mitteln und Verfahren durch Compliance

  Jens Welsch

  …Geschäftsführung wahr. Er trägt dafür Sorge, dass die Prozesse und Verfahren die Einhaltung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen aus dem WpHG und eine… …Mindest- anforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organsisations- und Transparenzpfl ichten nach § 31 ff. WpHG für Wert-… …. Unter Verfahren können sämtliche Anforderungen des WpHG ver- standen werden, die vom Wertpapierdienstleistungsunternehmen und seinen Mitarbeitern zu… …das Unternehmen potenziell in der Lage, die gesetzlichen Anforderungen zu erfüllen? Sind Arbeitsanweisungen und Formulare aktuell? Die Messung und… …Bewertung der Angemessenheit wird in der Regel zu einer klaren Aussage füh- ren: Die Arbeitsanweisungen enthalten die neuen Anforderungen des Gesetzes – oder… …Prüfungsplanung, -metho- den und -qualität sind regelmäßig und anlassbezogen zu überprüfen und weiter- zuentwickeln. 16Die Anforderungen für die Durchführung von… …Prüfungen der externen Wirt- schaftsprüfer werden in der WpDPV dargelegt. Den Prüfern obliegt es, die Abweichungen von gesetzlichen Anforderungen… …. Andererseits ergeben Sie bestimmte aufsichtsrechtliche und strafrecht- liche Anforderungen, die – zum Teil – mit Haftstrafen und hohen Bußgeldern belegt sind… …. Des Weiteren können sich hohe Anforderungen an die Bearbeitungs- qualität aus der externen Prüfung ergeben. Die WpDPV, die Prüfungsmaßstab für die… …Strafen nach dem StGB, aufsichtsrechtliche Bußgelder und Anforderungen zur Mangelfeststellung aus der WpDPV. Darüber hinaus könnten weitere Aspekte wie…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Implementierung von Compliance-Prozessen in Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  Jochen Kindermann

  …(„WpDU“) im Rahmen ihrer allge- meinen organisatorischen Anforderungen verpfl ichtet, angemessene Strate gien und Verfahren einzurichten, um die Einhaltung… …zur Einrichtung einer Compliance-Funktion und kon- kretisiert die Aufgaben, die Anforderungen, die Stellung und die Vergütung von Mitarbeitern, die im… …leistungsunternehmen („MaComp“). Mit der MaComp gibt die BaFin den WpDU analog den Mindest- anforderungen an das Risikomanagement („ MaRisk“)4 ein modular aufgebautes… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen 114 Kindermann im WpDU auszurichten ist.5 Der Ansatz, ein praxisgerechtes Kompendium zu schaffen, mit dem auf neue Anforderungen oder… …, Verhaltens- und Organisationsverordnung – Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisations- anforderungen für… …3. Voraussetzung für die Implementierung von Compliance-Prozessen 10Um die eingangs dargestellten abstrakten Anforderungen an die Compliance-… …„Compliance ist für die Einhaltung rechtlicher Anforderungen zuständig“ (oftmals auch als „weiter Compliance- Begriff“ umschrieben17) mag zwar gelegentlich die… …einen Mitarbeiter erhält, der BaFin mitzuteilen. 56Vergleichbare Anforderungen gelten für Vertriebsbeauftragte gemäß § 34d Abs. 2 WpHG i.V.m. § 33 Abs… …Zuverlässigkeit. 57Die konkreten Anforderungen an die Sachkunde und die Zuverlässigkeit der vorgenannten Mitarbeiter ergeben sich aus einer noch zu… …nächst, die Zuständigkeit für die Wahrnehmung der einzurichtenden Prozesse zu klären. Da die neuen Anforderungen vor allem Qualifi kationsvoraussetzun-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Stellung und Funktion des Compliance-Beauftragten und der Compliance-Funktion

  Frank Russo

  …, wirksamen und dauerhaften Compliance-Funktion. Dies wird durch die gesetzgeberische Formulierung „ins- besondere“ deutlich. Die Anforderungen an die… …als unter dem vor dem 01.11.2007 gelten- den Recht – nicht.3 5Die BaFin legt einzelne aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Compliance- Funktion in… …Compliance-Funktion. Im Besonderen Teil (BT) 1 der MaComp erläutert die BaFin die Anforderungen an die Stellung und Aufgaben der Compliance-Funktion, vgl… …BaFin in Rundschreiben und damit in den MaComp vorgenommene Auslegung gebunden. Im Folgenden wird auf die Anforderungen an die Stellung der… …Aufgaben- bereich der Mitarbeiter, – Kenntnisse über die Grundzüge der Organisation und Zuständigkeiten der Bundesanstalt, – Kenntnisse zu Anforderungen… …, Kenntnisse zu den Anforderungen bei Erbringung von Dienstleistungen mit Auslandsbezug. Diese Kenntnisse können insbesondere in einschlägigen Studiengängen… …Wertpapierdienstleistungsunter- nehmens ...; der Aufbau und die Ablauforganisation des Wertpapier- dienstleistungsunternehmens sowie Geschäftsbereiche mit besonderen Anforderungen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kontrollpflichten von Compliance

  Thomas Steidle

  …einerseits auf den Verantwortungsbereich von Compliance (s.u. 3.3) und ande- rerseits auf den Maßstab, der sich als roter Faden durch die Anforderungen an… …. Man nennt dies auch Operationalisierung der gesetzlichen oder regulatorischen Anforderungen. Diese fi ndet auf der Ebene des Geschäfts- und/oder… …daher darauf hinzuwirken, dass bereits bei der Implementierung der gesetzlichen oder auf- sichtsrechtlichen Anforderungen die relevanten und notwendigen… …. 41 Bei der Operationalisierung von neuen gesetzlichen oder aufsichtsrechtlichen Anforderungen bietet es sich daher in der Praxis an den gesamten… …befüllen. 41   Gesetzliche Anforderungen Operationalisierung Überwachungs- handlungen   Ge setzes- text Tatbe- stands- merk- male Aus- legung Konkre-… …verbundenen Risiken aufdecken.23 48 Als Kritik gegen diese Ansicht lässt sich einwenden, dass eine solche Vorge- hensweise die Anforderungen an eine… …und aufsichtsrechtlichen Anforderungen von Beginn an mitzu- wirken, m.a.W. bereits in der Entstehungsphase mit darauf zu achten hat, dass der… …aufsichts- rechtlichen Anforderungen von Beginn an beratend einzubinden, als auch an die Compliance Funktion selbst zu adressieren, sich stärker in positiven… …die Anforderungen an eine Dokumentation und die Bewertung skizziert, an die sich Überlegungen zum Ergreifen von Maß- nahmen anschließen. 4.1… …Regelungen in § 6 Abs. 1 S. 1 Nr. 2 – 16 WpDPV stellen hierbei keine neuen zusätzlichen Anforderungen dar. Der Verweis gibt lediglich eine Indikation…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die Compliance-Funktion als Qualitätssicherung und Werttreiber

  Julia Dost

  …externen Anforderungen im Rah- men der Wertpapier(neben)dienstleistungserbringung übereinzustimmen. In einem nächsten Schritt beginnen die Mitarbeiter diese… …Auslegung von Anforderungen sowie die operative Umsetzung von Gesetzen und ist weitgreifender als die Be- ratungsfunktion der Rechtsabteilung. Änderungen der… …Umsetzung von gesetz- lichen Anforderungen als Werttreiber wirken und Risiken frühzeitig aufzeigen. 19 In vielen Banken wurde Compliance bislang… …haltung, Erfüllung bzw. das Übereinstimmen mit Anforderungen. Im Bereich Wertpapier-Compliance sind damit externe Anforderungen wie das WpHG, die WpDVerOV… …, die MaComp sowie die Verlautbarungen und Rundschreiben der BaFin und die internen Anforderungen in Form von Arbeitsanweisungen, Richt- linien und… …Anforderungen an eine gute Umsetzung darstellen. 25 Der Begriff der Qualität wird im Allgemeinen über die Übereinstimmung eines Ist-Zustandes mit einem… …Compliance-Funktion (Ist) mit den internen und externen Anforderungen an eine Compliance-Funktion (Soll) bestimmen. Es gibt jedoch auch Erwartungen von Dritten, die… …hier sehr nah beieinander. Gelingt die Einhaltung der internen und externen Anforderungen sowie die Erfüllung der Er- wartungen wesentlicher… …Bereich Wertpapier-Compliance wäre ein Vergleich der Ausgestaltung der Compliance-Organisation und der Erfüllung einzelner Anforderungen unter ver- 28 Die… …bedient sich auch bereits des Benchmarkings, um die Qualität der Umsetzung und Einhaltung gesetzlicher Anforderungen bei Banken nachzuhal- ten. Es ist…

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  Compliance und arbeitsrechtliche Implementierung

  Prof. Dr. Björn Gaul, Dr. Daniel Ludwig

  …zum außerdienstlichen und privaten Verhalten . . . . . . . . . . . . . . . . . 215 5. Spezifi sche Anforderungen des Wertpapierhandelsgesetz… …WpHG . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219 5.4 Organisatorische Anforderungen gem. § 33 b Abs. 3 WpHG… …Verfahren“ . . . . . . . . . . . . . . . . . . 220 5.5 Organisatorische Anforderungen gem. § 33 b Abs. 4 WpHG. . . . . . . . . . . . . 220 5.5.1 Kenntnis… …10.4.2. Anforderungen für eine wirksame Haftungserleichterung. . . . . . . . . 246 11. Arbeitsrechtliche Ausgestaltung des Compliancesystems… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 248 11.2.1 Gesetzliche Anforderungen. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 248 11.2.2 Arbeitsvertragliche Voraussetzungen… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 260 13.2 Regelungen zu Vergütungspraktiken in der Finanzbranche . . . . . . . . . . . . . 261 13.2.1 Allgemeine Anforderungen für alle Mitarbeiter… …. . . . . . . . . . . . . . . . . 262 13.2.2 Besondere Anforderungen für „bedeutende Institute“. . . . . . . . . . . . 262 14. Bedeutung ausländischer Rechtsvorschriften… …Anforderungen an Risikomanagement, Corporate Governance und an arbeits- sowie mitbestimmungsrechtlichen Vorgaben Rechnung trägt, zu berücksichtigen. 2 Das… …und die Möglichkeit des Unternehmens, Complianceverstöße zu sanktionieren, werden die strengen Anforderungen an die Organisation nach § 33 WpHG und… …zu raten. Nur so können die arbeitsrechtlichen Anforderungen und Gestaltungsmöglichkeiten beachtet und zugleich die strengen Anforderungen an die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Auslagerung und Compliance-Verantwortung

  Dr. Stefan Gebauer

  …. 2 Satz 1 darauf, dass bei einer Aus- lagerung von Aktivitäten und Prozessen sowie von Finanzdienstleistungen die Anforderungen nach § 25a Abs. 2 KWG… …anforderungen an Compliance13 (Wertpapieraufsicht) Hinweise zur Auslegung der §§ 25a Abs. 2 KWG und § 33 Abs. 2 WpHG gegeben.14 Teilziffer 9 der Zif- fer 1 des… …Aussage in I. Rz. 3 wieder: „Die in § 25a Abs. 2 KWG festgelegten Anforderungen berühren nicht den Grundsatz der Alleinverantwortung der Geschäftsleitung… …Risikogesichtspunkten nicht wesentlichen Auslagerungen sind die allgemeinen Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit der Geschäfts- organisation gemäß § 25a Abs. 1 KWG zu… …bankaufsichtsrechtlichen Anforderungen weiterhin einhält, h) Verpfl ichtung des Auslagerungsunternehmens, das Institut über Entwicklungen zu informieren, die die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Arbeitnehmerdatenschutz und Compliance

  Tim Wybitul, Dr. Philipp Byers