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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2021

  RegTech

  Fluch oder Segen für die Compliance?
  

  Dr. Dr. Fabian Teichmann, Marie-Christin Falker

  …ZRFC 1/21 38 RegTech | KYC Compliance | künstliche Intelligenz | Big Data RegTech Fluch oder Segen für die Compliance? Dr. Dr. Fabian Teichmann /… …(England) einen LL.M. erlangt. Er unterrichtet Kurse zum Thema Compliance, Korruption, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung an verschiedenen Universitäten… …news.efinancialcareers.com/uk-en/160184/the-most-andleast-stressful-jobs-in-banking-and-finance (Stand: 09.12.2020). 4 Hendrikse, R., RegTech 3.0: Easing the cost of compliance, 2020, abruf bar unter https://internationalbanker.com/… …finance/regtech-3-0-easing-the-cost-of-compliance/ (Stand: 09.12.2020). 5 Id. 6 Id. 7 Mitek (n. d.), Whitepaper, The cost of KYC compliance and how to reduce it, abruf bar unter https://www… …und ist insbesondere in der Finanzmarkt- und Bankenregulierung relevant. 2 Definition Finanzinstitute verwenden RegTech im Rahmen der Compliance, des… …Legal RegTech kann ­helfen, die Kosten einer effektiven Compliance zu ­reduzieren. Steigerung der Nachvollziehbarkeit und Prüfbarkeit durch RegTech. 16… …grössten Sorgen von Unternehmen definiert. Gemäß einem Bericht in International Banker kostet Compliance Unternehmen auf globaler Ebene mehr als 270… …Milliarden US-Dollar pro Jahr. Gleichzeitig beschäftigen sich circa zehn bis 15 Prozent der gesamten Arbeitnehmerschaft mit Compliance- Prozessen. 24 Experten… …zufolge hat sich die RegTech Industrie bereits in Richtung RegTech 3.0 entwickelt, was bedeutet, dass Know-Your-Data Know-Your-Customer in der Compliance… …https://www.moneytoday.ch/news/fuer-dasregtech-startup-apiax-ist-der-regulatorische-gegenwind-einwachstums-beschleuniger/ (Stand: 09.12.2020). 22 Id. 23 Vgl. Fn. 18. 24 Brock, S., The cost of compliance, 2018, abruf bar unter…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2021

  Compliance bewegt ...

  ... Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die Compliance bewegen - fachlich, beruflich
  

  Dr. Katja Nagel

  …ZRFC 1/21 46 Profession Compliance bewegt … … Unternehmen und Menschen. Wir stellen in dieser Rubrik die Menschen vor, die Compliance bewegt und die… …Compliance bewegen – fachlich, beruflich und persönlich. Dr. Katja Nagel, Gründerin und Managing Director Global Organizational Integrity Institute (GOII) Dr… …von Unternehmen. In ihren eigenen Worten: Was ist ­Compliance? Regeln kennen und befolgen ist das Eine (= Compliance), rechtschaffen und integer handeln… …das Andere (= Integrität). Der klassische Begriff von Compliance muss sich neu erfinden, eine Symbiose eingehen mit Ethik und Integrität. Die… …Compliance-Management-System schaffen, das die Rahmenparameter dafür sichert, reicht nicht mehr. Wie sind Sie zum Thema Compliance gekommen? Ich habe mich, bedingt durch meine… …später habe ich mich in meiner Rolle als Gründerin und Geschäftsführerin einer Change-Management-Beratung immer mehr auch mit Compliance und Integrität… …und morgen, sich mit Fragen von Governance, Risk und Compliance auseinanderzusetzen? Ich bin überzeugt davon, dass je mehr Religion an Bedeutung… …Positionierung – und damit für seinen Unternehmenswert –, inwieweit Compliance und Integrität nachhaltig verankert sind. Unternehmen verdienen sich mit der aktiven… …bringen ihn in seine Version 2.0 auf den aktuellen Stand. Der Integrity Index® ist ein Instrument, das Integrität und Compliance aus einer… …Einordnung des aktuellen Status in puncto Integrität und Compliance sowie einen darauf aufbauenden systematischen Verbesserungsprozess. Zusätzlich haben wir…

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• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 1/2021

  School GRC

  …an der School GRC und dem Institut für Kriminalistik aus! Absolventen stellen sich vor Silvia Schaser, Leiterin Innenrevision, Compliance und… …stellte die Verbindung der unterschiedlichen Corporate-Governance-Systeme Risikomanagement, Compliance und Revision dar. Das Compliance-Management-System… …wurde innerhalb eines Jahres etabliert und war verbunden insbesondere mit der Entwicklung eines Verhaltenskodex Compliance sowie erforderlicher… …den Online-Zertifikatslehrgang Healthcare Compliance Officer (HCO) mit Zertifikat abgeschlossen. Der Lehrgang bot für sie eine hervorragende Möglichkeit… …den Bereichen Compliance, Investigation, Revision, Sicherheit, Recht und Kommunikation. Die Grund- und Aufbautrainings der Reihe Investigative… …Wirtschaftsrecht und Wirtschaftsstrafrecht vermitteln Ihnen am 17. März 2021 Dr. Rainer Frank (Fachanwalt für Strafrecht, Compliance Auditor, Gründungspartner der… …Wolfgang Benz (Dipl.-Verww., unter anderem lang- Alles zum Thema Tax Compliance lernen Sie am 19. März 2021 im Onlineseminar bei Ellen Birkemeyer (Partnerin… …sowohl die aktuellen Entwicklungen im Bereich Tax Compliance und die Durchführung einer steuerlichen Risikoanalyse als auch die Einrichtung eines… …und Certified Compliance Expert – CCE buchen. Wenn Sie sich zu einem breiten Spektrum kriminalwissenschaftlicher Themen weiterbilden möchten, sind Sie…

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• Tipps für Compliance in M&A-Transaktionen

• Revision des Internen Kontrollsystems

  …, Finanzberichterstattung und Compliance. Die Bestandteile des internen Kontrollsystems nach dem COSO-IC Modell (Kontrollumfeld, Risikobeurteilung, Kontrollaktivitäten… …Risk, Fraud & Compliance Ausgabe 6/2020…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2021

  Die Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation von kleinen Versicherungsunternehmen (MaGo für kleine VU)

  Bedeutung für Interne Revisionen
  

  Prof. Dr. Niels Olaf Angermüller, Prof. Dr. Christof Wiechers

  …Solvency-II-Unternehmen (versicherungsmathematische Funktion, Compliance- Funktion, Interne Revision und unabhängige Risikocontrolling-Funktion) nicht explizit gefordert…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2021

  Die Implementierungsleitlinien

  Konkrete Handlungshinweise in den Internationalen Grundlagen für die berufliche Praxis der Internen Revision (Teil 7)
  

  Michael Bünis

  …die von anderen durchgeführten Arbeiten verlassen (zum Beispiel externe Prüfer oder Compliance- Teams innerhalb der Organisation), und es kann sinnvoll… …Wirksamkeit, Compliance, Effizienz, Richtigkeit und Berichterstattung. Es sind Ziele festzulegen, die einen klaren Zweck verfolgen, prägnant sind und zur…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2021

  Die Wahrnehmung der Disziplin der Internen Revision in Kreditinstituten

  Welche Interessengruppen und -bereiche einen Einfluss auf die Wahrnehmung haben
  

  Jill Round

  …positive Haltung gegenüber der Risikokontrolle und Compliance innerhalb des Instituts sowie die Errichtung stabiler und umfassender interner…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2021

  DIIR - Seminare und Veranstaltungen vom 1.2.2021 - 31.12.2021

  …Compliance ➞ Grundstufe Grundlagenseminar zur Prüfung des Cybersecurity Management Durchführung forensischer Interviews Aufdeckung und Vermeidung von… …Schuchter Thomas Matz Tobias Kerker Heike Vander Roger Odenthal Neu! Neu! Warnsignale – „Fraud Red Flags“ – Verschleierungen erkennen Compliance aus Sicht der… …Kaiser Wiebke Backhaus • Seminare Fraud & Compliance ➞ Grundstufe Grundlagenseminar zur Prüfung des Cybersecurity Management Durchführung forensischer… …erfolgreich abwehren Warnsignale – „Fraud Red Flags“ – Verschleierungen erkennen Compliance aus Sicht der Revision • 28.–29.9.2021 Online/Präsenz 5.10.2021… …Workshop: Prüfungsansätze EZB-Leitfaden „Leveraged Transactions“ versus „KMU/SME“ und „Spezialfinanzierungen“ nach CRR Prüfung der Compliance- Funktion in… …Prüfung der Compliance- Funktion in Kreditinstituten Grundlagen der Internen Revision in Kreditinstituten ➚ Aufbaustufe Prüfungsansätze für die… …Versicherungsunternehmen (MaGO) sowie der ORSA-Anforderungen Prüfung der Compliance- Funktion von Versicherungsunternehmen Einführung in die Prüfung von Kapitalanlagen von…

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• Homeoffice: Worum es geht und wo wir stehen – Teil 1

  …Compliance-Anforderungen zu beachten ist, erfahren Sie in diesem Band – mit konkreten Umsetzungshinweisen für alle typischen Themenfelder: Compliance im Bewerbungsprozess… …Entgeltgerechtigkeit und Strafbarkeitsrisiken bei der Vergütung Rechtssichere Beauftragung von Werk-/ Dienstverträgen Compliance im IT-Projektgeschäft Einrichtung von… …Whistleblower-Hotlines Social Media Guidelines Arbeits- und Gesundheitsschutz-Compliance Compliance bei Beschäftigung von Ausländern, Entsendung und Dienstreisen… …Compliance und Kündigungen Ein leicht verständlicher Leitfaden, mit dem Sie Compliance-Risiken im HR-Kontext wirksamer erkennen und geeignete Maßnahmen für…

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