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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Prüfung der operationellen Risiken durch den Abschlussprüfer

  Werner Frey, Thomas Witt

  …mit Eigenmitteln sind durch die EU-Richtlinien 2006/48/EG (Banken- richtlinie) und 2006/49/EG (Kapitaladäquanzrichtlinie) seit dem 1. Januar 2007 in… …Stresstests von den Banken bisher nicht die nötige Bedeutung zugemessen. Häufig beschränken sich die Stresstests auf einfache 1 Vgl. Korsch: IKS im Kontext… …der internen Datenbank zu beurteilen. Zur Erhöhung der Aussagekraft und Weiterentwicklung externer Daten- banken für OpRisk (ÖffSchOR) kann das…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Die Prüfung des Liquiditätsmanagements

  Karsten Geiersbach

  …, KWG-Kommentar zu § 11, S.2. 2 Welche Folgen aus der Finanzmarktkrise für das Liquiditätsrisikomanagement der Banken gezogen wurden ist beschrieben bei Dietz… …dass aufgrund des Ausmaßes und der Persistenz der Refinan- zierungsprobleme großer Banken die Notenbanken außergewöhnliche Gegen- maßnahmen ergriffen… …ist für Banken ein wesentlicher Bestandteil ihrer Überlebensfähig- keit. In dieser Arbeit soll der Beitrag der Internen Revision zur Verbesserung… …widerstandsfähigere Banken und Bankensysteme«.1 Die Principles for Sound Liquidity RiskManagement and Supervision umfassen siebzehn Grundsätze für ein ganzheitliches… …nationales Recht und in die MaRisk reicht.3 1 Vgl. Basel Committee on Banking Supervision (2008a) ; ebf. Basler Ausschuss für Banken- aufsicht –… …Liquidität1, insbesondere bei sog. Marktunvollkom- menheiten, stellt eine wesentliche Voraussetzung für die Stabilität des Banken- und Finanzsystems dar…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Prüfung von Ratingverfahren aus Sicht der Internen Revision

  Susanne Rosner-Niemes

  …: Helfer/Ullrich (Hrsg.), Interne Kontrollsyssteme in Banken und Sparkassen, S.436. 4454.1 Prüfung und Dokumentation der Erfordernis einer Projektbegleitung •… …Kontrollsyssteme in Banken und Sparkassen, 2. Aufl., Heidelberg 2010, S.337–482. Rosner-Niemes, S.: Risikoorientierte System- und Verfahrensprüfungen im Kredit-…

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• MicroBilG: Zwar weniger Bilanzen, aber mehr Geschäftsrisiken?

  …deutlich einschränken. Kunden, Lieferanten und Banken werden Kleinunternehmen auch weiterhin genau unter die Lupe nehmen, denn das Insolvenzrisiko steigt in…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2012

  Krisenmanagement bei Wirtschaftskriminalität

  Compliance Anforderung für (mittelständische) Unternehmen
  

  Prof. Dr. Bodo Kirf, Christian Parsow, Mirco Vedder

  …Schaden durch kostspielige gerichtliche Verfahren, Abfindungsansprüche oder auch erschwerte Kapitalbedarfsdeckung durch misstrauische Banken, verlorene…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2012

  Buchbesprechungen

  Axel Becker

  …öffentlichen Banken sowie bekannten Beratungsunternehmen. Auch die Interne Revision erhält aus den projektseitigen Optimierungsvorschlägen Anregungen zur…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2012

  Risiko- und Compliance-Management in Kreditinstituten

  Ein integriertes Framework als Antwort auf neue regulatorische Anforderungen
  

  Dr. Tim Schabert, Dr. Georg Lienke

  …. Dagegen haben in den letzten Jahren diverse bekannt gewordene Skandale in großen europäischen Banken beispielhaft gezeigt, dass nicht nur fehlende… …die größte Bedeutung zu. Bezogen auf die klassischen für Banken relevanten Risikoarten 13 haben sich in den Instituten aufgrund der bereits seit…
• eJournal-Artikel aus "Risk, Fraud & Compliance" Ausgabe 5/2012

  Geldwäschebekämpfung

  Anwendungsbereich des neuen Geldwäschegesetzes für Corporates
  

  Frank M. Wittenberg, Robert Wilkens

  …erfolgte oder beabsichtigte Verdachtsmeldung hinweisen, § 12 GwG. Zwischen Regelflut und Innovation! Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 3/2012

  Grundzüge des Insolvenzstrafrechts III - Prozessuales

  Rechtsanwalt Norman Lenger, Rechtsanwalt Dr. Henner Apfel

  …die Ausnahme. Zumeist werden die Banken unter Hinweis auf die Möglichkeit einer Durchsuchung, teilweise auch in Form einer im Durchsuchungsbeschluss…
• eJournal-Artikel aus "WiJ - Journal der Wirtschaftsstrafrechtlichen Vereinigung e.V." Ausgabe 3/2012

  Tagungsbericht zur Vortrags- und Diskussionsveranstaltung „Insolvenzstrafrecht in der Krise“

  Rechtsreferendar Christian Sperling

  …"Legitimationslücke" könnte, so Brand, ihre Ursache darin haben, dass bei systemrelevanten Banken staatliche Hilfsmaßnahmen die Entstehung der Insolvenzgründe… …stellte Brand dabei das im KredReorgG verankerten Reorganisationsverfahren (dessen Teilnehmer nur bestandsgefährdete systemrelevante Banken sein können)…

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