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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Wirkungsanalyse als Instrument der Internen Revision zur Evaluierung von Prozessen: Schwerpunkt Internes Kontrollsystem

  Judith Brombacher

  …von Führungs- und Überwachungs-, Risikomanagement- und Kont- rollprozessen (…)“ IDW PS 261: Feststellun- gen und Reaktionen des Abschlussprüfers auf… …Evaluierung von Internen Kontrollsystemen, Risikomanagement- systemen und der Internen Revisionsfunktion verlangt fast ausschließlich die Bewertung der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Corporate Social Responsibility als neue Herausforderung der Internen Revision

  Martin Faust, Christian de Lamboy

  …CSR-Projekten • Angemessenheit der internen Kontrollen und Überwachungsmecha- nismen • Zuverlässigkeit der Leistungsmessung • Risikomanagement von externen… …. CSR sollte auch in das Risikomanagement- programm des Unternehmens aufgenommen werden. Die Interne Revi- sion hat dabei primär die Aufgabe, die Themen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Interne Revision 2020 – Kreative Zukunftsbilder

  Thomas Amling, Isabel Petri

  …das Risikomanagement (MaRisk) für die Nichtbankenrevisoren. Im Zuge der zunehmenden Wirksamkeits- und Qualitätsmessung einer Internen Revision waren… …hilfen für Compliance und Risikomanagement • DIIR-Standards verlieren an Bedeutung • Keine Sonderregeln für Mittelstand • Niedrige Strafen bei…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Handelsrechtliche Rechnungslegung

  Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute

  Karl-Michael Krüger, Miriam Brosig
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Risikoanalyse, Überwachungsplanung und die Bewertung von Grundsätzen, Mitteln und Verfahren durch Compliance

  Jens Welsch

  …papierdienstleistungsunternehmen) – AT 4.4 MaRisk (BaFin: Rundschreiben 15/2009 (BA) Mindestanforderun- gen an das Risikomanagement) 3. Überwachung und Bewertungsanforderungen… …(BA) Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) vom 14. August 2009. Dost, Julia, Die Compliance-Funktion als Qualitätssicherung und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Implementierung von Compliance-Prozessen in Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  Jochen Kindermann

  …leistungsunternehmen („MaComp“). Mit der MaComp gibt die BaFin den WpDU analog den Mindest- anforderungen an das Risikomanagement („ MaRisk“)4 ein modular aufgebautes… …Mindestanforderungen an das Risikomanagement – MaRisk, abzu- rufen unter www.bafi n.de. Implementierung von Compliance-Prozessen in…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Aufbau einer Compliance-Organisation in einer Bad Bank in Form einer AidA

  Dr. Richard Reimer

  …verant wortlich und muss diese im Rahmen der Dienstleistersteuerung nach den Mindestanforde- rungen für das Risikomanagement überwachen. Aufbau einer… …(einschließlich Mindestanforderungen an das Risikomanagement) sowie für Fragestellungen im Bereich der Compliance die BaFin zuständig. 21 Siehe…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Exkurs: Aufbau einer Compliance-Organisation im nicht regulierten Umfeld

  Dr. Jürgen Brockhausen

  …Risikomanagement und zu 4 % dem Leiter Investor Relation übertragen worden. Im Jahr 2010 dürfte es jedoch fraglich sein, ob eine Compliance-Institution bei… …IDW EPS 980 A12. 33 IDW EPS 980 A13. 34 So auch Horney, Kuhlmann a. a. O. S. 194. 35 Vgl. Renz, Risikomanagement nach MiFID in Brockhausen/Bürkin/Renz…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance, Abschlussprüfung und Compliance

  Diskussionsinhalte der 9. Hamburger Auditing Conference vom 28./29.9.2011

  Patrick Velte, Stefan C. Weber

  …Referentin befürwortete ein striktes Risikomanagement im Bereich Ethik und ein stärkeres Risikobewusstsein vor dem Hintergrund der negativen Erfahrungen mit…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken

  Die Überarbeitung der SolvV: Ein Überblick über die neuen Eigenkapitalanforderungen und Verhältniskennzahlen

  Wolfgang Greiner, Michael Mertens

  …............................................................... 46 4.1 Restriktionen für Investoren durch Anforderungen zum Selbstbehalt, Risikomanagement und Reporting ...................... 47 4.2 Höhere… …durch Anforderungen zum Selbstbehalt, Risikomanagement und Reporting Im Nachgang der Analysen der Subprimekrise rückte insbesondere das „Originate-…

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