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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die Compliance-Funktion als Qualitätssicherung und Werttreiber

  Julia Dost

  …bewertet. Die Adressaten der Berichterstattung (das Aufsichtsamt, die Ge- schäftsleitung und das Aufsichtsorgan), ziehen aus diesen Berichten Schlüsse über… …Beratung der Geschäfts- felder sowie Eskalations- und Interventionsrecht • Vornahme eigener Über- wachungshandlungen • Berichterstattung an den… …Schulung – Ausgestaltung der Berichterstattung an Geschäftsleitung und Aufsichts- organ: Turnus der Berichterstattung, Berichtsinhalte – Vorgehensweise… …Practices identifi zieren Bank A Bank B Bank C Bank D Bank E Anzahl der Mitarbeiter im Compliance-Office Turnus der Berichterstattung an den…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kontrollpflichten von Compliance

  Thomas Steidle

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174 4.5.2 Maßnahmen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174 4.6 Berichterstattung… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182 5.2 Berichterstattung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 183 5.3 Abgrenzung von und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die originären Organisationspflichten des § 33 WpHG im Lichte der MaComp

  Dr. Christian Schmies

  …Äußerungen der BaFin zur Auslagerung der Compliance-Funktion in den MaComp eher zurückhaltend ausfallen. d) Berichterstattung 31 Zu den originären… …Organisationspfl ichten des § 33 WpHG zählt auch die ange- messene Berichterstattung der Geschäftsleitung und des Aufsichtsorgans über Compliance, die in § 33 Abs… …jährlich einen Bericht über die Wirksamkeit der Compliance- Maßnahmen im Unternehmen erhalten. Die Berichterstattung muss sich insbe- sondere zu etwaigen… …Aufsichtsbehörden.51 32 Für die Berichterstattung gegenüber Geschäftsleitung und Aufsichtsorgan ist der Compliance-Beauftragte verantwortlich (§ 12 Abs. 4 Satz 1… …Berichterstattung an die Geschäftsleitung und das Aufsichtsorgan verantwortlich. Die MaComp empfehlen verschiedene Maßnahmen, um die Stellung des Compliance-Beauf-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Risikoanalyse, Überwachungsplanung und die Bewertung von Grundsätzen, Mitteln und Verfahren durch Compliance

  Jens Welsch

  …ähnliches Gewicht haben, wie das der Wirtschaftsprüfer, wenn es dem Aufsichtsgremium zur Berichterstattung vorgelegt wird. Dazu ist ausreichend tief zu…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Implementierung von Compliance-Prozessen in Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  Jochen Kindermann

  …angeboten werden. Dies erlaubt auch die Erfassung der Durchführung der Maßnahmen und eine geeignete Berichterstattung durch Compliance. Überwachung 75 Mit…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Exkurs: Aufbau einer Compliance-Organisation im nicht regulierten Umfeld

  Dr. Jürgen Brockhausen

  …Aufsichtsrat schonende Berichterstattung hinnehmen. Hierin könnte eine Durchbrechung der Grundsätze des deutschen dualen Systems gesehen wer- den, nach dem dem…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Compliance und arbeitsrechtliche Implementierung

  Prof. Dr. Björn Gaul, Dr. Daniel Ludwig

  …Selbstbestimmung verbietet eine solche Berichterstattung zu Transaktionen der Familienangehörigen, wenn diese dem Mitarbeiter lediglich eine Kontoführungsvollmacht…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Auslagerung und Compliance-Verantwortung

  Dr. Stefan Gebauer
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Prof. Dr. Jürgen Wessing, Dr. Heiner Hugger, Dr. Matthias Dann

  …Defi zit- Behebung sowie die Berichterstattung gegenüber der Geschäftsleitung. Damit greifen die MaComp das auf, was allgemein mit der Stellung eines CO…